内控合规案防专家：王敏求

【专家简介】：

中行、工行、浦发、华夏银行等风险合规课题特聘专家

各省、地市农商城商行风险合规培训指定讲师

商业银行合规管理讲师，经济学硕士，湖南大学研究生院校外指导教师

具有检察机关履职经历和10年的金融监管及商业银行合规管理经验

现任职国内顶尖金融科技公司智能内控团队负责人，致力于金融领域智能内控、案防体系建设

2007-2016年任职某银监会派出机构，经历非银行金融机构、城市商业银行、股份制商业银行等多个监管岗位。现场检查人才库成员，承担数次大型检查的主查职责，具有较为丰富的商业银行非现场监管和现场检查经验。

培训过程中以学员为中心，通过深厚扎实的专业知识和风趣幽默的授课风格，启发学员的自主思维动力，推动培训效果转化，引导学员在轻松的氛围中学习、思考和反思。

【核心课程】：

Ø 主题：内控合规与案件防范（1-2天）

1. 简介：通过对大量银行案例的剖析，帮助培训对象深入了解银行业案件的严重后果，提高案件防控的敏感性和有效性，加深对操作风险和合规风险管理的认识，巩固主动合规、我要合规的意识。

2. 对象：商业银行管理人员、客户经理和临柜人员等。

3. 包括课程:《管理人员内控合规与案件防范》、《客户经理内控合规与操作风险防范》、《内控合规与柜面操作风险防范》、《金融职务犯罪预防与控制》等。

Ø 主题：金融科技与银行智能内控体系建设（1天）

1. 简介：系统解读金融科技的发展、应用及对商业银行带来的机遇与挑战，分析新形势下金融风险的具体表现与发展趋势，提出银行智能内控体系，特别是智能内审转型的方向和实践路径。

2. 对象：商业银行管理人员、内控（内审、合规）条线人员等。

3. 包括课程:《金融科技与银行智能内控体系建设》等。

Ø 主题：监管政策解读与合规经营（1-2天）

1. 简介：分析强监管起因及总体形势，解读最新/重点监管政策和制度，助力商业银行管理人员更深理解监管政策背后的逻辑，进一步强化合规经营意识，提升全面风险管理能力。

2. 对象：商业银行管理人员、运营管理人员等。

3. 包括课程:《新形势下监管政策解读及全面风险管理》、《强监管下政策解读及合规经营》、《监管政策解读与案件风险防控》、《金融监管政策梳理与解读》等。

Ø 主题：金融风险管理与内部控制（2-4天）

Ø 主题：商业银行操作风险识别与防范（1天）

Ø 主题：金融机构数据安全与保密工作（1天）

Ø 主题：农商行公司治理与监管评级优化（1天）

【课程特色】：

从监管视角剖析银行合规管理，辅助以大量真实、鲜活的案例，提高学员对课程内容的接受度，从而提升培训效果。