林承铎老师的内训课程
《银行预防电信网络诈骗》培训大纲（1） 电信网络诈骗形势分析（2） 典型诈骗案例解析1) 电话及短信诈骗：Ø 身份冒充系列案例Ø 伪装电话号码案例:伪基站、改号软件、复制SIM卡的流程及原理。Ø 快速骗取短信验证码2) 网络诈骗：Ø 网络钓鱼案例Ø 恶意程序——短信拦截马Ø iPhone 远程锁定勒索案例Ø 比特币勒索Ø 利用社交工具诈骗的各种案例（3）结合经典案例揭露网络诈骗的典型手段。（4）电信网络诈骗的辅助手段Ø 利用信息泄露Ø 利用流程漏洞——银行账户与理财账户转账漏洞案例Ø 条码支付诈骗（5）高科技诈骗及近乎完美的诈骗案例Ø 利用音频、视频技术破解远程
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《证券法》培训大纲一、证券发行1、证券发行的基本条件2、保荐制度及其适用范围2、证券承销二、受限制和禁止的证券交易交易行为1、证券机构及其人员限制与禁止行为2、证券服务机构及人员的限制义务3、上市公司内部人的限制与禁止行为4、相关案例分析三、证券上市1、证券上市条件2、持续信息公开以及公开不实的法律后果3、相关案例分析四、2020年新修订证券法的内容及其实务影响分析1、对保荐业务的影响2、对并购业务的影响3、对新三板业务的影响4、对资产证券化业务的影响5、对债券业务的影响...
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银行合规管理与反洗钱趋势分析 上午第一部分 新常态下的银行合规风险管理趋势 一、新经济情势下的合规管理经验借鉴(一)一些国际性大银行合规管理的领先做法 (二)一些国家和地区及国际组织强化合规监管的趋势(三)银监会《商业银行合规风险管理指引》的深化落实 二、《商业银行合规风险管理指引》主要内容三、我国银行业合规机制建设进展情况第二部分 新情势下的反洗钱趋势及经验借鉴 一、风险为导向、完善内控制度和系统建设 二、国际反洗钱监管制度变化与统一高效的洗钱风险管理体系 三
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银行合规与反洗钱管理提升第一部分 当前的银行合规与反洗钱趋势一、《商业银行合规风险管理指引》主要内容分析二、近期国内反洗钱监管趋势分析第二部分 反洗钱管理能力提升与相关风险案例分享一、反洗钱风险识别与防范(一)典型可疑交易18种特征(二)近期新发展的可疑交易案例分析(三)处于银行反洗钱基础地位与核心地位的制度客户身份识别制度客户身份资料和交易记录保存制度大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告二、客户洗钱风险等级管理(一)客户洗钱风险等级划分 (二)开展客户风险等级划的原则(三)客户洗钱风险划分的3个等级(四)划分客户风险等级时应考虑的因素第三部分 商业银行合规管理新趋势
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《银行卡法律风险管理》课程培训大纲前言：随着银行卡业务的迅速扩张和竞争的日趋激烈，全国各地有关银行卡方面的投诉、纠纷、案件频发，银行卡业务风险处于多发、高发期。为此，银监会对当前银行卡业务风险进行了专门调查分析，并提出了相应的防范建议。银监会先后发布了授信尽职、外部营销、银行卡安全管理等一系列规范性文件和风险提示，各银行机构应查漏补缺，进一步建立健全内控机制，根据银行卡种的属性、业务种类及其风险特点制定相应的业务规章制度和操作程序。银行卡发卡银行应从各类风险事件中吸取教训，建立有效的内部监督机制，确保内控制度的落实，把银行卡业务的审计工作纳入到银行内部审计工作的整体计划中，结合案件专项治理工作
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《银行消费者权益保护中的审核与合规》培训大纲一、银行消费者权益保护组织架构与工作制度体系模式1、银行的消费者权益保护工作委员会机制模式2、合规、审计稽核、人力资源的协作模式3、政策解读：《消费者权益保护工作管理办法》、4、政策解读：《消费者权益保护行为准则》5、政策解读：《投诉处理管理办法》二、银行金融宣传的合规要求与审核要点1、金融营销宣传的正确理解2、金融营销宣传需具备资质或受托于具备资质主体3、非法或超范围开展金融营销宣传的责任与风险4、以欺诈或引人误解的方式对产品或服务进行营销宣传活动的责任与风险5、以损害公平竞争的方式开展金融营销宣传活动的责任与风险6、利用政府公信力进行金融营销宣传