内控合规与柜面操作风险防范

一．引言二．银行案件的定义和内涵1.案件防控的重要性。Oslash;案件风险的特殊性。Oslash;银行案件的危害及后果。sup2;上追两级、双线问责、一案四问责。sup2;对个人及机构的重大影响。2.银行业案件定义的演进（一类案件、二类案件、三类案件）。3.柜面案件的类型、罪名。Oslash;表现形式。sup2;结算业务。sup2;出纳业务。sup2;储蓄业务。Oslash;主要罪名。sup2;出售和非法提供公民个人信息。sup2;非法吸收公众存款。sup2;伪造变造金融票证。sup2;高利转贷。sup2;洗钱。sup2;挪用资金。三、柜面典型案件剖析1.某行巨额存款蒸发案的细节和启示。2.

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金融职务犯罪预防与控制

一．引言二．金融职务犯罪的概念和形式1.金融职务犯罪的危害。2.金融职务犯罪的概念。3.职务犯罪的类型、罪名。Oslash;重点岗位的主要职务犯罪行为。sup2;柜员。sup2;客户经理。sup2;基层管理人员。sup2;辞职内退员工。Oslash;职务犯罪的表现形式。sup2;结算业务。sup2;出纳业务。sup2;储蓄业务。sup2;贷款业务。sup2;信用卡业务。Oslash;职务犯罪的主要罪名。sup2;出售和非法提供公民个人信息。sup2;非法吸收公众存款。sup2;伪造变造金融票证。sup2;高利转贷。sup2;洗钱。sup2;挪用资金。三．金融职务犯罪典型案例剖析。1.中国银行高

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内控合规与操作风险防范

一．引言二．金融典型案件剖析1.案件防控的重要性。2.银行业案件定义的演进。3.当前银行业案件防控形势。4.金融业典型案件剖析。Oslash;中国银行高山案的细节与启示。Oslash;法兴银行巨亏案的细节与启示。Oslash;邮储银行贪污客户贷款资金案的细节与启示。Oslash;某城商行违法发放贷款案的细节与启示。5.案件发生原因分析。Oslash;海恩法则与银行案件。Oslash;案件发生的三类动因。三．信贷业务内部控制1.内部控制定义和整体框架。2.内部控制与操作风险、合规风险管理的关系。3.信贷业务内部控制实践。Oslash;银行层面控制sup2;授信额度管理。sup2;授信审批管理。s

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