柜面合规操作风险防控课程背景近年来，银行营业网点内外部违法违规事件增加，民间融资、非法集资相互勾结的案件突出，暴露出部分银行营业机构存在内部控制不严，管理不到位的问题。操作风险是银行分布最为广泛的风险，也是损失最大的风险，数量庞大的基层网点是各家银行的基石，也是操作风险防范的前沿阵地，因此，如何正确认识与防范操作风险是银行的重头戏。本课程从银行的实际出发，重点讲授柜面业务的合规规程、风险点以及风险防范措施，旨在提高营业网点员工的风险防范能力，并构建起案件的三道防线:思想防线、制度防线、监督防线，使之明白“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”，违规违法行为往往都是从操作上的一些小违规，小问题开始的，

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柜面业务合规操作和风险防控 一、课程目标和对象通过对账户管理、存款、查冻扣、存款继承、存款证明书、支付结算、银行卡、电子银行等业务合规风险事项的解析，提高学员合规风险防范意识，让学员掌握重要业务相关法律、法规、制度和风险防控方法。二、课程主要内容重点是执行法律、法规和银行制度的相关规定，以及风险意识的培养，所以培训时主要结合日常工作内容，剖析各类重要业务的风险点和防控方法。具体内容为：（一）账户和存款业务合规风险防范。1.账户管理合规风险防控电信诈骗犯罪分子的手段：从他人买入存折、银行卡。最新银发文件的有关规定。出借、出售银行账户应承担的法律责任。客户身份出具和识别

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