《公司章程构建与公司治理架构的法律策略》

企业控制权的核心
公司章程构建与公司治理架构的法律策略
主讲：王思远 老师
【课程背景】
公司控制的本质是制度的控制，股东权利的保障亦依是写在制度上的权利。在诸多典
型的国内外公司控制权争夺的案例中，其实质是公司的动态发展在相对静态的公司控制
规则中产生的矛盾与风险。既是公司管控的常态与公司要素的动态产生的冲突，也是公
司控制者对稳定控制与动态控制认识不足产生的问题。所以，要防范或解决此类风险，
公司股东应在公司成立和发展过程中保持公司治理与管控的权责利配置的动态平衡，做
好公司顶层制度的动态设计，而配置公司权责利及公司顶层制度设计最重要的手段和表
现则在于公司章程。
然而，遗憾的是在主讲人长期接触到的案件、咨询来看，不仅在中小民营企业存在对
公司章程认识的不足，更在国有企业中往往因为忽视公司章程的约束力，从而产生了许
多法律风险。
本课程将结合最新立法动态，尤其是2019年《全国法院民商事审判工作会议纪要》和《
民法典》及相关司法解释，以及典型案件的裁判要旨，从公司自治的角度，通过章程的设
计构建来强化公司控制及股东权利保护，最大程度维护企业的经营利益，预防法律风险
。

【课程收获/课程目标】
➢ 意识公司章程对公司经营发展的重要性。
➢ 识别公司章程设计的法律风险。
➢ 掌握设计公司章程的基本方法和合规要点。
➢ 运用公司章程维护公司利益和股东正当权益。

【课程特色】
案例剖解，直击公司章程中的风险点；化整为零，详解公司章程中风险防范的应对方
案。

【课程对象】
企业实际控制人、实际出资人、股东、合伙人，董事长、总裁等企业高级管理人员，
创业人员

【课时计划】
1-2天（6小时/天）

【课程大纲】
公司章程何以重要？
1、公司控制与章程的关系
➢ 现行法律下公司控制的解读。
➢ 公司控制的特征。
➢ 公司控制的协议空间。
案例：阿里的公司控制特点。
2、公司章程是公司的什么？
➢ 公司章程的特征
➢ 公司章程的法律效力
➢ 公司章程中的风险要点概况
➢ 公司章程中的公司控制与股东权利
3、公司章程的基本结构


二、公司章程总则的设计合规应对
1、公司章程”另有规定“的，全都能够”从其规定“吗？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《宜宾五粮液股份有限公司章程》（2016年6月版）及同类章程分析
2、公司章程可否规定出资比例与持股比例不一致?
➢ 设计合规要点与实例
案例：《万科企业股份有限公司章程》及同类章程分析
3、公司章程可以约定公司重大事项须经公司全体股东通过吗？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《方大集团股份有限公司章程》（2016年9月）及同类章程分析
4、股权转让：公司章程可否强制离职股东转让股权？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《株洲市建筑设计院有限公司章程》及同类章程分析
5、公司法定代表人任免手续如何在章程中规定？
➢ 设计合规要点与实例

三、股东权利义务条款的设计合规应对
1、章程应明确规定股东知情权的主体、行事方式、权利范围、必要程序
➢ 设计合规要点与实例
案例：《青岛海尔股份有限公司章程》及同类章程分析
2、股东知情权行使的原则
➢ 设计合规要点与实例
3、审计权的设计——股东知情权的保障
➢ 设计合规要点与实例
典型案例剖析
4、公司章程应如何对分红条款作出规定？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《泸州老窖股份有限公司章程》（2017年5月版）及同类章程分析
5、公司章程可规定利润分配基准和分红比例的衡量标准
➢ 设计合规要点与实例
案例：《恒通物流股份有限公司股东分红回报规划》（2017-
2019年）及同类章程分析
6、未按期缴足出资的股东表决权是否可以打折行使？
➢ 设计合规要点与实例
典型案例剖析
7、股东除名制度在章程中如何体现并落实
➢ 设计合规要点与实例
典型案例剖析
8、防止大股东侵占公司资产机制的设计
➢ 设计合规要点与实例
案例：《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（2016年5月版）及同类章
程分析
9、公司章程可规定大股东不得干预公司生产经营决策
➢ 设计合规要点与实例
案例：《美的集团股份有限公司章程》（2017年4月11日版）及同类章程分析
10、隐蔽性、长期性股东压制行为可在章程中列为公司解散的理由
➢ 设计合规要点与实例
案例：《泸州老窖股份有限公司章程》（2017年5月版）及同类章程分析

四、董监高权利与义务条款的设计合规应对
1、董事长的选任程序可以由公司章程任意约定吗？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《中兴通讯股份有限公司章程》（2017年6月）及同类章程分析
2、公司章程可规定董事长对总经理以及董事会秘书的提名权
➢ 设计合规要点与实例
案例：《万科企业股份有限公司章程》（2013年1月版）及同类章程分析
3、公司章程可规定董事长对公司交易事项的审批权
➢ 设计合规要点与实例
案例：《南华生物医药股份有限公司》及同类章程分析
4、公司章程可在法定范围外确认高级管理人员的范围
➢ 设计合规要点与实例
案例：类似章程比较分析
5、高级管理人员的勤勉义务在章程中如何规定？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《民生控股股份有限公司章程》（2014年12月版）及同类章程分析
6、公司章程需要细化监事财务检查权的行使方式
➢ 设计合规要点与实例
典型案例剖析

五、股东会与董事会职权条款的设计合规应对
1、公司章程可将经营管理的权限分级授予股东会、董事会及总经理
➢ 设计合规要点与实例
案例：《徐工集团股份有限公司》（2016年12月版）及同类章程分析
2、股东会可否授权董事会修改公司章程？
➢ 设计合规要点与实例
典型案例剖析
3、公司章程能否将分红方案的审议批准权赋予董事会？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《方大集团股份有限公司章程》（2016年9月版）及同类章程分析
4、股东会对股东进行罚款的决议是否有效？
➢ 设计合规要点与实例
典型案例剖析
5、如何防止董事会无理由任意撤换总经理？
➢ 设计合规要点与实例
典型案例剖析

六、股东会与董事会的运行条款的设计合规应对
1、公司章程中能否自由规定股东会通知的时间和方式？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《万科企业股份有限公司章程》（2014年版）及同类章程分析
2、股东委托他人出席股东会应提交哪些手续？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《民生控股股份有限公司章程》（2014年第四次临时股东大会审议通过版）及同
类章程分析
3、股东会网络投票公司章程应如何规定？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《保龄宝生物股份有限公司章程》（2017年9月版）及同类章程分析
4、”过半数“与”二分之一以上“的含义一样吗？
➢ 设计合规要点与实例
典型案例剖析
5、董事会会议通知时限可否通过公司章程豁免？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《招商据能源运输股份有限公司章程》（2017年9月版）及同类章程分析

七、公司反收购条款的设计合规应对
1、”万宝之争“后公司章程的风险要点分析
➢ 设计合规要点与实例
案例：《湖南尔康制药股份有限公司章程》（2016年10月版）及同类章程分析
2、如何通过设计董事提名权来防止公司被恶意收购？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《万科企业股份有限公司章程》（2014年6月版）及同类章程分析
3、董监高的”金色降落伞“是否合法？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《中国宝安集团股份有限公司章程》（2016年版）及同类章程分析
4、未履行信息披露义务超比例购买的股权可否限制相应的表决权？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《山东山大华特科技股份有限公司章程》（2015年3月版）及同类章程分析
5、股东大会可否拒绝对未充分披露信息的并购提案进行表决？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《河南佰利联化学股份有限公司章程》（2016年10月版）及同类章程分析

八、关联关系防控条款的设计合规应对
1、公司章程如何列举关联股东的类型？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《民生控股股份有限公司章程》（经2014年第四次临时股东大会审议通过）及同
类章程分析
2、公司章程可对关联交易的审查主体和救济途径作出规定？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《乐山电力股份有限公司章程》（2017年9月版）及同类章程分析
3、公司章程如何设置关联股东的回避和表决程序？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《民生控股股份有限公司章程》（经2014年第四次临时股东大会审议通过）及同
类章程分析
4、”关联股东“坚决要求表决时该如何处理？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《东阿阿胶股份有限公司章程》（2015年6月版）及同类章程分析
5、与董事会决议事项有关联关系的董事是否有表决权？
➢ 设计合规要点与实例
案例：《中国联合网络通信股份有限公司章程》（2016年12月版）及同类章程分析
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