《且行且珍惜——银行从业人员职务犯罪风险防范》

  培训讲师:郁良

讲师背景:
郁良——全视角实战派风控管理专家u知名律师事务所多年合伙人律师u美国金融风险管理师(FRM)u上海律师协会融资租赁专业委员会委员u多年持牌金融机构、企业风控法务总监u华东理工大学法学院校外导师u上海财经大学经济学院特聘讲师u上海市对外经贸进 详细>>

郁良
    课程咨询电话:

《且行且珍惜——银行从业人员职务犯罪风险防范》详细内容

《且行且珍惜——银行从业人员职务犯罪风险防范》

课程名称:《且行且珍惜——银行从业人员职务犯罪风险防范》

 

主讲:郁良老师3-6课时

 

课程大纲/要点:

一、 我国金融职务犯罪现状概述

(一) 银行业职务犯罪的特点——高发场景及人群

(二) 银行业职务犯罪的原因简析

1. 外部刺激与内部监督的平衡

2. 金融创新与内部合规的平衡

二、 银行从业人员高发刑事法律风险解析(各章节结合案例)

(一) 我国刑法体系简介

(二) 刑事犯罪核心概念梳理

1. 四要素原则——此罪与彼罪的认定标准

2. 双罚制——单位与个人的权责划分

3. “巨大”、“特别巨大”、共同犯罪、加重、减轻——常见定罪用语解析

(三) 破坏金融管理秩序类犯罪

1. 伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪——银行证照管理的法律风险

2. 高利转贷罪、伪造、变造金融票证罪——银行授信审批环节的法律风险

3. 洗钱罪——银行反洗钱面临的形势与挑战

(四) 腐败类犯罪

1. 贪污罪—— 一言堂的法律风险

2. 受贿罪——银行合规制度建设如何抵御利益诱惑

3. 职务侵占罪——银行核心人员及财务管理制度的法律关注点

4. 国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪——银行“一把手”“的权力边界

(五) 金融诈骗类犯罪

1. 贷款诈骗罪——金融机构参与诈骗行为的法律认定及后果

2. 金融凭证诈骗罪——兼谈诈骗犯罪与银行从业人员其他行为竞合问题

(六) 其它

1. 侵犯公民个人信息罪——银行对客户个人信息的收集及使用注意事项

2. 签订、履行合同失职被骗罪——银行工作人员失职的法律风险

(七) 互联网金融的刑法边界

 


 

郁良老师的其它课程

课程名称:《新起点—从lt;个信法gt;和lt;数安法gt;谈金融机构个人信息合规》主讲:郁良老师6课时课程大纲/要点:一、我国个人信息保护法律体系介绍1、新征程新起点——当前时代下的个信保护与数据合规2、四位一体——个人信息保护的法律框架1)《民法典》重点法条解读2)《个人信息保护法》重点法条解读3)《数据安全法》重点法条解读4)《网络安全法》重点法条解读

 讲师:郁良详情


课程名称:《法商赋能——民法典时代高端客户财富传承与家族信托》主讲:郁良老师6课时课程大纲/要点:一、新形势下的财富管理1.民法典对财富管理业务的意义——《民法典》的体系概述及亮点解析2.什么是“共同富裕”和“第三次分配”——理解当下的财富管理趋势3.何为“法商”——法商对财富管理的意义二、财富安全与传承中的“变”与“不变”(各小节均结合案例+民法典变化分析

 讲师:郁良详情


课程名称:《企业招投标法律风险实务》精简版主讲:郁良老师3小时课程大纲/要点:一、招标采购的内涵1.对“招标投标”概念的理解2.招标主要特点及与其他交易方式的区别二、招标投标的程序1.招投标的4个阶段及其法律属性2.招投标主要类型分析:公开招标、邀请招标、强制招标等三、核心法律风险及应对(案例、解析及讨论)1.招投标所涉法律体系框架2.必须招标项目未招标合同

 讲师:郁良详情


课程名称:《识“典”论“金”——民法典时代金融业务法律实务指南》主讲:郁良老师6-12课时课程收益:(一)全方位解析《民法典》,了解《民法典》编纂的背景、意义、指导思想和基本原则,系统性掌握《民法典》的精髓;(二)深度解析《民法典》对金融行业产生的影响,正确理解与适用《民法典》,快速提升金融法律实务运用技能。授课方式:以案释法、以点带面、深入浅出课程大纲/要

 讲师:郁良详情


课程名称:《合乎情,止于法——企业法律合规体系构建》主讲:郁良老师6课时课程大纲/要点:一、风控合规的内涵1、定位合规——是企业前进的“阻尼“还是”护航舰”?2、与时俱进展——新形势下的合规管理动力(内部驱动力+外部压力)二、合规与风险管理体系1.企业风险的类别——信用风险、市场风险、操作风险梳理(部分案例)2.我国现行劳动法律体系介绍三、主要合规风险及应对

 讲师:郁良详情


课程名称:《法商赋能——高净值人士财富管理法律实务》主讲:郁良老师6课时课程大纲/要点:财富管理服务中的法商意识何为“法商”——理解法商对财富管理业务的意义如何优雅的营销——法商在客户KYC法则中的应用比客户更了解客户——高净值人士的主要矛盾与痛点简析理解我国的民法体系——兼谈民法典对财富管理业务的影响《民法典》的体系概述及对现有法律框架的调整《民法典》对财

 讲师:郁良详情


课程名称:《金融机构高管人员法商提升之道》主讲:郁良老师6课时课程大纲/要点:一、新形势下的金融业合规管理新经济形势下的金融监管趋势强监管下的金融机构合规管理要求金融机构风险的缘起——主要风险类型介绍及内外因分析二、商业银行法律风险概述金融机构法律风险的定义及理解我国金融业相关法律体系及监管要点三、金融机构业务经营中主要法律风险点合同管理相关格式合同霸道吗—

 讲师:郁良详情


COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://WWW.QG68.CN INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理资源网 版权所有