排查雷区，助力上市 ---拟上市公司股权激励排雷宝典

【课程对象】董事长、总经理、董秘、人力资源副总、财务总监等高管人员

【课程时间】1天（6小时／天）

【课程背景】

伴随着新经济浪潮，股权的造富效应彰显，股权激励已成为立志进取的企业吸引、激励核心人才的标配工具。

对于有上市计划的企业而言，股权激励不仅是达到激励效果就行，还必须考虑落地的股权激励方案对申报上市是否会构成障碍，但上市规则繁杂且变动频繁，企业缺乏既懂股权激励又熟悉资本市场规则的人才，因此便面临两难境地：不做股权激励，吸引不到人才，企业发展无从谈起，上市无望；做了股权激励，可能暗藏瑕疵而不自知，一旦暴雷，上市受阻。

• 今天做了股权激励，日后上市申报时才发现有合规性瑕疵，影响IPO怎么办？
• 上市规则林林总总、繁杂易变，合规性审查要点如何把握？
• 百分百合规的方案可能激励性不足，如何把握激励性和合规性之间的平衡？
• 股权、IPO事关重大，但老板精力有限，如何快速掌握排雷大法？

课程聚焦拟上市公司这个特殊群体，针对股权激励和上市审查两个专业领域的交叉地带，以证监会审查案例和咨询落地案例剖析为手段，辅以专业工具讲解和使用，解决学员在企业相关实践中“看不懂、想不到、怎么办”的三大难题，使学员听得懂、学得会、能应用，帮助企业主动排雷，为企业上市进程保驾护航。

【课程收益】

• 为企业申报上市保驾护航，不因合规性瑕疵上市失败而因小失大
• 了解公司申报上市合规性审查要点及尺度
• 了解上市审核时，股权激励所涉及的七种典型风险
• 掌握股权激励方案设计时的六个关键要点
• 掌握合规性风险判断的底层逻辑
• 掌握一个实用的风险识别工具
• 代入学员企业实际，现场进行风险识别并学会如何应对

【课程特色】

都是案例、干货、工具，不说套话、废话；

从规则解读到案例讨论，再到工具应用，逻辑清晰，学以致用；

该课程已在多家科技园区的拟上市公司群体中进行多次打磨。

【课程对象】董事长、总经理、董秘、人力资源副总、财务总监等高管人员

【课程时间】1天（6小时／天）

【课程大纲】

1. 有上市计划的企业做股权激励面临的突出风险是什么？
2. 证监会/交易所审核中的合规性审查要点及把握尺度
3. 股权激励合规性瑕疵导致的上市失败典型案例
4. 上市背景下股权激励的合规性风险都有哪些？
5. 关于股权来源的风险
6. 关于资金来源和价款支付的风险
7. 关于员工持股平台限制的风险
8. 关于非员工激励对象的风险
9. 关于价格、公允价值和股份支付的风险
10. 关于内部决策流程瑕疵的风险
11. 关于税务筹划的风险

每个风险点附2-3个上市申报企业成功/失败案例，案例定期更新

1. 上市背景下股权激励的合规性风险如何应对？
2. 合规性风险应对策略精髓及原则
3. 股权来源的风险应对措施
4. 资金来源和价款支付风险应对措施
5. 员工持股平台限制风险应对措施
6. 非员工激励对象风险应对措施
7. 价格、公允价值和股份支付风险应对措施
8. 内部决策流程瑕疵风险应对措施
9. 税务筹划风险应对措施

案例：润阳科技（300920）股权激励落地中的个税筹划

上海A公司善用行权期安排，降低报告期业绩影响，成功IPO

     上海T公司排除股权激励方案四大合规风险，顺利进入上市辅导

1. 如何利用红绿灯工具，识别排查合规性风险？
2. 合规风险评估工具方法论
3. 红/黄/绿灯不同等级风险识别
4. 红/黄/绿灯不同等级风险应对
5. 不同类型/规模企业的风险差异化应对

案例：巨头干得小企业干不得，利润调节嫌疑难洗，某企业上市申报失败

1. 典型问题应对中的错误教训

案例：忽视个税风险，日活80万的互联网企业融资失败

1. 现场模拟：学员企业典型问题梳理，风险识别和应对演练

工具：股权激励合规性评估工具红绿灯

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