数字化时代合规、内控与风险控制的一体化管理
数字化时代合规、内控与风险控制的一体化管理详细内容
数字化时代合规、内控与风险控制的一体化管理
高级培训班
一、课程背景
合规,是企业必须坚守的社会责任与法治底线!
依法治企、合规管理是市场经济条件下企业经营者必须具备的基本能力。市场经济是法制经济、规则经济,要求市场主体的经营管理行为必须遵循市场规范,维护市场秩序,这是市场经济能够正常运行并具有活力的基本前提。
当前企业推进内部控制、风险管理、合规管理是三位一体的模式,也就是建立统一的合规管理、内部控制、风险管理体系,以企业战略和经营为核心建立统一的科学内控风控合规管理流程和规范,确保三位一体、上下贯通、完整有效。
企业需要通过构建一套顶层设计、一条“三位一体”管理体系营建路径、一套具体工具,来解决“三位一体”管理体系谁来管、管什么、怎么管、怎么保障、怎么落地的实际问题,形成全面覆盖、精准防控、落地可行、切合实际的企业管理工具,实现“一套管控体系,不同管控视角,多维管控成效”的目标。
风险、合规、内控“三位一体”管理体系建设将成为现代企业数字化时代改革依法转型升级、提质增效工作的重要保障,为企业高质量发展保驾护航。
二、课程收益
1、扫描企业当今法律风险及市场监管合规体系及风险控制点,并梳理当前构建企业合规体系机制的困境;
2、针对性地提出企业的防范风险合规建议,展示潜在的内控制度设计的漏洞及违法违规的管理风险;
3、结合监管部门发现、稽查、监管路径,为消费与零售行业合规经营进行指引,企业提供专业的合规指导与风险防控机制的构建提供构架建议,为企业的长远发展保驾护航。
二、培训对象
企业中高层管理人员、法务部、财务部、内控部门人员。
三、主讲专家
程 阳 兰台律师事务所高级合伙人,长期专注于劳动、合规法律事务领域,尤其在劳动法领域有很深的造诣。任北京市劳动与社会保障法专业委员会副主任,北京市劳动与社会保障法学会劳动保障法分会理事。主要著述包括《劳动纠纷实战解析》、《劳动疑难问题操作指引》、《HR每天学点劳动法-第一本法律日志书》、《企业法律顾问实务操作全书》劳动业务部分等,曾在多家权威媒体上发表专业文章。
苏建伟 首席讲师,法学硕士,律师,毕业于华东政法大学法律系。系世界500强企业上海汽车工业(集团)总公司企业法律顾问、高级经济师。
(每次培训从以上专家中选配,以实际通知到会专家为准)
四、培训内容
第一部分 战略层面:依法治企,合规运营全面分析
一、合规风险管控最新要求及政策解读
(一)国内外风险管理与内部控制的规范与指引
(二)国家层面最新法治建设、内控监及风险管控方面政策解读
二、企业合规、内控和风险防范的战略意义
(一) 政企信息无法对称及“社会共治”互联网监管的局面
(二)各类法律法规齐头并进,相互补充、相辅相成,共同协调企业整体平稳健康发展
(三)大数据时代下市场监管拥有大数据技术加持的信息监管手段多样化
三、企业如何构建合规体系建设及员工合规义务定义、要求、内容
(一)企业合规义务体系建设概述
(二)明确企业合规义务体系建设范围
(三)为合规义务体系建设制定实施方案
(四)合规义务体系环境扫描及建设业务事项梳理
(五)合规义务体系管理架构优化
(六)适时公布合规体系准则,合规制度拟定
(七)合规风险评估是合规管理体系建设过程中最为重要的工作之一
(八)企业合规体系建设风险指标的设定
(九)企业合规管控机制的设计
(十)企业合规管控机制中的举报途径设置
(十一)企业合规专项指南的拟定及合规管理手册的制定
(十二)企业合规文化培训
(十三)企业合规信息系统构架的建设
(十四)员工合规义务定义、要求、内容
1、公司合规理念:“合规经营”;“全员合规”;“合规从高层做起”、“合规创造价值”。
2、员工的合规理念:合规从我做起
第二部分、国家监管层面:数字化时代下企业市场监管合规建议
一、强化合规意识,构建合规体系
二、关注监管动态,打破信息壁垒
三、依法管企,确保企业诚信经营
四、借助智能合规引擎工具,降低违法风险
五、集团合规管控与风险管控联动与融合
(一)数字经济时代下企业的合规管控之道
(二)管控模式看集团风险管控落地“一企一策”
(三)风险管理、内部控制、内部审计如何融合
(四)基于横向、纵向、端到端的法务合同新体系
(五)风险管控融入业务、融入信息化思路
六、企业合规管理制度的控制与执行
(一)如何制定企业内部控制的“游戏规则”?
(二)企业内控管理制度控制的误区
(三)如何提高合规管理制度的执行力度?
(四)总部如何对各子/分公司实施合规有效的监控?
【案例】违反合规管理给企业带来的严重后果(举例)
【案例】对标世界一流管理-国内外最佳实践
第三部分、管理层面:常见风险及管理者需要的能力
一、企业经营中的常见风险
(一)决策、管理及操作执行的风险
(二)法律及合规风险
(三)风险经济及行业周期风险
(四)供应链及资金链风险
(五)市场营销风险与技术研发风险
(六)企业业务持续性风险
(七)公共关系风险
【案例】朋友圈、抖音等平台的内容给企业经营带来的舆论危机
二、中高层管理者预防和管理风险需要具备哪些能力?
(一)风险识别和评估能力
(二)决策和问题解决能力
(三)战略规划和执行能力
(四)团队管理和领导能力
(五)持续学习和创新能力
(六)有效沟通和协调能力
(七)综合分析和管理能力
【案例解读】某互联网科技企业在扩大经营时为什么会触犯非法经营罪?如果你是企业CEO,你准备怎么破解经营危机?
三、企业管理人员提升法律合规意识的途径和方法
(一)组织并参加专项法律知识学习和培训
(二)建立法律风险管理团队
(三)定期进行法律风险评估(围绕业务或人员)
(四)运用数字化合规工具切实加强商务合作及合同管理
(五)与法律政策相关部门和专业机构保持紧密联系
【案例解析】某企业刑事合规整改过程中的专项学习培训引发的
第四部分、企业合规管理体系如何运行
一、合规管理与内控管理整合的必要性
二、违规风险控制的业务活动全生命周期管理模式应对;
三、合规风险预警及其风险应对;
四、合规治理在违规风险管控中的制衡作用;
五、企业合规管理系统工具与合规管理报告的运用
1、ERP(企业资源计划管理系统)的运用;
2、如何确保SAP 访问控制?
3、eCMS电子合同管理系统的高效运行;
第五部分 合规风险防范法律实操篇
一、公司法人治理结构行为的合规风险的防范
二、人力资源管理中合规风险的防范
三、财务行为的合规风险的防范
四、产、供、销的合规风险的防范
五、线下面授培训时间、地点
2023年12月21日、22日两天全天上课(20日报到) 地点:贵阳市
2023年12月14日、15日两天全天上课(13日报到) 地点:武汉市
会务组根据各单位回传报名回执表,于开班前一星期以传真形式通知参加培训人员具体报到地点、乘车路线及相关注意事项等。
六、培训费用
培训费: 3200元/人(含培训费、资料讲义、学习文具、培训午餐);开具培训费电子发票;如需安排住宿,会务组可统一安排,费用自理;
推荐课程
互联网+时代的电子商务与网络营销 2024-05-21
《互联网+时代的电子商务与网络营销》主讲老师:宫同昌培训费用:2980元/人 直播小班课直播时间:2024年5月21-22日,8月25日(周六) (共6课时)课程背景:电子商务技术日新月异,商业模式层出不穷,LBS、NFC、O2O创客、威客……令人应接不暇,眼花缭乱,如果你不想雾里看花,而是想高瞻远瞩,指点江山,那么把握电子商务本质,看清其发展趋势便是你的必...
讲师:宫同昌详情
精益生产线设计与改善(工厂实战班) 2024-05-21
精益生产线设计与改善(工厂实战班)培训时间/地点:2024年5月2122日(星期二 星期三)/杭 州2024年9月1011日(星期二 星期三)/杭 州收费标准:¥4800/人Ø含授课费、证书费、资料费、午餐费、茶点费、会务费、税费Ø不包含学员往返培训场地的交通费用、住宿费用、早餐及晚餐课程背景:从某一产品族开始实施生产线构建,是企业推行精益变革项目切入点...
讲师:陈老师详情
金税四期下企业中高收入者(含外籍人士)个税筹划风险防范 2024-05-21
金税四期下企业中高收入者(含外籍人士)个税筹划风险防范时间地点:2024年5月21日北京、5月24日上海、5月28日深圳7月19日上海、8月16日北京、8月23日深圳11月19日北京、11月22日上海、11月26日深圳学员对象:企业董事长、总经理、副总经理企业财务总监、税务总监、财务经理、税务经理及相关负责人员HR总监、经理和从事薪酬管理的专业人员费 用:...
讲师:陈老师详情
HR必备法律知识及合规风险防控 2024-05-21
HR必备法律知识及合规风险防控培训时间/地点:2024年5月2122日(星期二 星期三)/苏 州2024年9月1011日(星期二 星期三)/上 海收费标准:¥4500/人Ø含授课费、证书费、资料费、午餐费、茶点费、会务费、税费Ø不包含学员往返培训场地的交通费用、住宿费用、早餐及晚餐课程背景:劳动关系管理是企业日常管理中的重要环节,员工自我保护意识的觉醒更为...
讲师:侯老师详情
新时期公文写作与处理规范、党建党务公文写作技巧、最新《企业档案管理规定》 2024-05-21
新时期公文写作与处理规范、党建党务公文写作技巧、最新《企业档案管理规定》解读暨办公室综合管理技能提升时间地点:2024年05月15-18日西安(15日全天报到)05月21-24日厦门(21日全天报到)06月18-21日昆明(18日全天报到)06月25-28日乌鲁木齐(25日全天报到)学员对象:各级省市国资委单位负责办公室管理工作的人员。企事业单位办公室主任、...
讲师:岳海翔 王燕详情
机械结构设计与规范 2024-05-21
机械结构设计与规范培训时间/地点:2024年5月2122日(星期二星期三)/上 海2024年11月2526日(星期一星期二)/上 海收费标准:¥4800/人Ø含授课费、证书费、资料费、午餐费、茶点费、会务费、税费Ø不包含学员往返培训场地的交通费用、住宿费用,早餐及晚餐课程简介:机械结构设计包含从产品从概念设计到量产涉及到的研发管理、材料和工艺选择,图纸设计、...
讲师:王老师详情
现场5S与目视化管理 2024-05-22
现场5S与目视化管理(1天)【时间/地点】 2024年01月17日 - 2024年01月17日 北京 2024年01月24日 - 2024年01月24日 上海2024年02月07日 - 2024年02月07日 北京 2024年02月21日 - 2024年02月21日 上海2024年03月20日 - 2024年03月20日 北京 2024年03月27日 - 2...
讲师:张老师 Robert 王老师(Peter)详情
中高层经理管理技能与领导力研修(MTP) 2024-05-22
2024年01月05-07上海 2024年02月01-03上海2024年03月15-17上海 2024年03月29-31北京2024年04月19-21上海 2024年05月10-12上海2024年05月22-24北京 2024年06月14-16上海2024年07月11-13上海 2024年07月26-28青岛2024年08月08-10上海 2024年08月2...
讲师:田胜波 老师详情
高效实用的采购技巧 2024-05-22
高效实用的采购技巧(2天)【时间/地点】2024年01月02日 - 2024年01月03日 北京2024年01月04日 - 2024年01月05日 上海 2024年02月22日 - 2024年02月23日 北京2024年02月26日 - 2024年02月27日 上海 2024年03月21日 - 2024年03月22日 北京 2024年03月28日 - 202...
讲师:王老师 Rice 王老师(Peter)详情
成交的秘密——高业绩顾问式销售技巧 2024-05-22
《成交的秘密——高业绩顾问式销售技巧》讲师/Lecturer:王老师费用/Price:¥4980元/人课程排期/Scheduling上海:2024年05月22日-23日广州:2024年06月26日-27日北京:2024年07月17日-18日上海:2024年08月14日-15日深圳:2024年09月25日-26日北京:2024年10月16日-17日课程概述/O...
讲师:王老师详情
- [潘文富] 厂家招商准备工作之沟通话
- [潘文富] 一定要脱离产品谈招商
- [潘文富] 员工不是被招聘进来的
- [潘文富] 什么是小型门店的底层结构
- [潘文富] 专卖店的年度生意规划包括
- [杨建允] 杨建允:DTC营销模式是传
- [杨建允] 探析传统品牌DTC营销模式
- [杨建允] 杨建允:专家称预制菜是猪狗
- [杨建允] 杨建允:贵州村超、淄博烧烤
- [杨建允] 淄博烧烤现象是否可以复制?