2023版银行机构《反洗钱形势、最新政策法规解读与监管案例分析》（董监高）-6小时
2023版银行机构《反洗钱形势、最新政策法规解读与监管案例分析》（董监高）-6小时详细内容
2023版银行机构《反洗钱形势、最新政策法规解读与监管案例分析》（董监高）-6小时
2023版银行机构《反洗钱形势、最新政策法规解读与监管案例分析》课程大纲
【课程对象】银行业金融机构董事、监事、各业务部门高级管理人员
【课程讲师】陈国辉
【课程时间】6小时
【课程大纲】
第一部分 反洗钱形势与监管处罚重点
一、反洗钱监管处罚形势与案例分析
1、近年来反洗钱监管处罚数据
2、影响处罚数据的因素
【案例1】近年来国内大额罚单与监管案例分析
【案例2】国内与国际反洗钱单笔最大罚单金额对比分析
3、主要违规事由与案例分析
【案例3】某银行被人行“以案倒查”处罚案例分析
4、违规处罚规定解析
【案例4】某银行因“为身份不明的客户提供服务”被处罚
5、反洗钱监管方式与主要法规内容
二、洗钱犯罪与上游犯罪
1、洗钱罪的规定
【案例5】杨某因参与毒品资金交易被判洗钱罪
2、上游犯罪的范畴
【案例6】胡某某受贿洗钱案
3、洗钱的主要途径和手段
【案例7】某市“地下钱庄”巨额洗钱案例
【案例8】某直播间打赏“榜一大哥”涉嫌洗钱
【案例9】影视娱乐圈逃税乱象与洗钱活动
三、反洗钱与反恐怖融资
1、反洗钱的概念
2、反恐怖融资与反扩散融资
3、国际金融制裁
【案例10】某银行因违反洗钱、反恐怖融资和金融制裁规定被处罚
四、反洗钱组织体系
1、国际反洗钱组织
2、国内反洗钱体系
3、义务机构反洗钱组织架构
第二部分 反洗钱最新监管政策与法规重点解读
一、最新监管政策重点解读
1、2017-84国办函《国务院完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制意见》
2、11部门联发《打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划（2022—2024年）》
3、其他打击治理洗钱上游犯罪的政策文件
二、反洗钱法律法规体系与主要法规文件
1、国家法律
2、行政法规
3、部门规章
4、规范性文件
5、其他文件
三、最新反洗钱法律法规文件
1、《反洗钱法》（现行、修订意见稿对比）
2、2019-1银保监令《银行业金融机构反洗恐管理办法》
3、2021-3银令《金融机构反洗恐监管办法》
4、2021-1银反洗发《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》
5、2022-1银令《客户尽调与资料保存管理办法》
6、其他最新相关法律法规
四、“风险为本”的监管方式与履职要求
1、“合规为本”向“风险为本”的转变
2、“风险为本”的内涵和重要意义
第三部分 反洗钱合规履职义务与监管案例分析
一、银行机构各层级、部门、分支机构的反洗钱职责
1、董事会职责
2、监事会职责
3、高级管理层职责
4、反洗钱管理部职责
9、运营管理部、风险管理部、财务会计部等部门职责
5、各业务部门和分支机构职责
6、信息科技部职责
7、人力资源部职责
8、内部审计部职责
二、反洗钱内控制度管理
1、组织架构与部门岗位责任
2、反洗钱领导小组议事规则和运作
3、内部控制制度与业务流程规范
4、洗钱和恐怖融资风险自评估
5、反洗钱系统与信息管理
【案例11】某银行因未采集互联网金融系统的客户信息和交易信息被罚
6、保密制度要求
【案例12】某银行职员因违反反洗钱保密规定被处罚
7、检查与审计
8、奖励与问责
9、配合监管与调查
10、培训与宣传
三、3大核心履职义务的关系与违规处罚案例
1、客户尽职调查义务与违规情形与处罚案例
【案例13】某银行未按照规定履行客户身份识别义务被处罚
【案例14】某银行因为客户开立匿名账户、假名账户的被处罚
客户身份资料与交易记录保存义务与违规情形与处罚案例【案例15】某银行未按照规定保存客户身份资料和交易记录被处罚
3、大额交易与可疑交易报告义务与常见违规情形与处罚示例
【案例16】某银行未按照规定报送大额交易报告违规情形
【案例17】某银行未按照规定报送可疑交易报告违规情形
陈国辉老师的其它课程
2023版银行机构《反假货币业务规范与货币真伪鉴别》（外币）课程大纲【课程对象】银行业金融机构现金从业人员（现金收付人员、清分人员、鉴定人员）【课程讲师】陈国辉【课程时长】6小时【课程大纲】第一部分、反假货币法规与现金收付业务规范一、反假货币理论知识与业务技能的法规政策要求1、现金收付人员相关要求2、现金清分人员相关要求3、现金鉴定人员相关要求二、货币鉴别、
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《反假货币与现金收付管理实务》课程大纲【课程对象】银行机构现金从业人员（现金收付人员、清分人员、鉴定人员）【课程讲师】陈国辉【课程时长】6小时【课程大纲】一、反假货币理论知识与业务技能1、反假货币理论知识与业务技能的法规政策要求2、货币鉴别及假币收缴、鉴定业务流程规范3、人民币冠字号码查询解决涉假币纠纷处置规程4、现流通人民币的防伪技术与防
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《反洗钱形势与合规履职实务》课程大纲【课程对象】银行机构全员（反洗钱义务是义务机构的全员性义务）【课程讲师】陈国辉【课程时间】6小时【课程大纲】第一部分反洗钱形势与监管处罚重点一、反洗钱监管处罚形势与案例分析1、近年来反洗钱处罚数据2、影响处罚数据的因素3、主要违规处罚事由4、违规处罚规定5、反洗钱监管方式二、洗钱犯罪与上游犯罪1、洗钱的概
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《人像快速识别与证件真伪鉴别》课程大纲【课程对象】银行网点柜员、各业务部客户经理等业务经办人员、风险合规管理人员。【授课讲师】陈国辉【课程时长】6小时【课程大纲】第一部分人像快速识别一、冒名业务风险1、反洗钱、反电诈形势与断卡行动2、客户尽职调查的履职要求3、冒名业务风险案例二、人像识别问题1、人像识别的主要问题2、人工识别人证一致性的必要
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《洗钱风险管理与可疑案例分析实务》课程大纲【课程对象】银行机构反洗钱专职、兼职与相关岗位人员【课程讲师】陈国辉【课程时间】6小时【课程大纲】第一部分洗钱风险管理与反洗钱职责划分一、洗钱风险管理的概念1、监管部门视角2、金融机构视角3、反洗钱管理部门视角二、“风险为本”的监管要求和履职原则1、“合规为本”向“风险为本”的转变2、“风险为本”的
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《反电信网络诈骗与账户风险管理》课程大纲【课程对象】银行业金融机构运营管理部、网点运营主管、厅堂与柜面业务经办人员【课程时间】6小时【课程目标】1、学习和了解反电信网络诈骗形势与监管政策法规；2、梳理和掌握“风险为本”的反电诈合规履职要点与账户风险管控措施；3、学习和掌握“风险管控”与“服务优化”的平衡要求；4、通过账户全生命周期的风险管控
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《新形势下银行账户风险管理与服务优化》课程大纲【课程对象】银行业金融机构运营管理部、网点运营主管、厅堂与柜面业务经办人员【课程时间】6小时【课程目标】1、了解反洗钱、反电信网络诈骗、金融消费者权益保护的监管政策新形势；2、梳理和掌握“风险为本”的反电诈合规履职要点与账户风险管控措施；3、学习和掌握“风险管控”与“服务优化”的平衡要求；4、通
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《反假货币业务规范与货币真伪鉴别》（人民币）课程大纲【课程对象】银行业金融机构现金从业人员（现金收付人员、清分人员、鉴定人员）【课程讲师】陈国辉【课程时长】6小时【课程大纲】第一部分、反假货币法规与现金收付业务规范一、反假货币理论知识与业务技能的法规政策要求1、现金收付人员相关要求2、现金清分人员相关要求3、现金鉴定人员相关要求二、货币鉴别
讲师：陈国辉详情
2023版银行机构《反假货币业务规范与货币真伪鉴别》（本外币）课程大纲【课程对象】银行业金融机构现金从业人员（现金收付人员、清分人员、鉴定人员）【课程讲师】陈国辉【课程时长】6-12小时【课程大纲】第一部分、反假货币法规与现金收付业务规范一、反假货币理论知识与业务技能的法规政策要求1、现金收付人员相关要求2、现金清分人员相关要求3、现金鉴定人员相关要求二、货
讲师：陈国辉详情
- [潘文富] 一定要脱离产品谈招商
- [潘文富] 员工不是被招聘进来的
- [潘文富] 什么是小型门店的底层结构
- [潘文富] 专卖店的年度生意规划包括
- [潘文富] 终端客户就是业务员的兵权
- [杨建允] 杨建允：DTC营销模式是传
- [杨建允] 探析传统品牌DTC营销模式
- [杨建允] 杨建允：专家称预制菜是猪狗
- [杨建允] 杨建允：贵州村超、淄博烧烤
- [杨建允] 淄博烧烤现象是否可以复制？
- 1社会保障基础知识(ppt) 21059
- 2安全生产事故案例分析(ppt) 19973
- 3行政专员岗位职责 18961
- 4品管部岗位职责与任职要求 16117
- 5员工守则 15362
- 6软件验收报告 15317
- 7问卷调查表(范例) 15034
- 8工资发放明细表 14437
- 9文件签收单 14096
