《市场风险猛如虎、风险控制护远航—内控基础与实战操作》

市场风险猛如虎、风险控制护远航
《内控基础与实战操作》
主讲：肖 剑 老师
【课程背景】风险控制是企业长远发展的坚实基础；但社会实践中，很多企业都在重复着一个奇怪的循环，企业顺着经济大势快速崛起，在短期内积累了巨额的利润，但当宏观经济调整来临的时候，却无法抵御市场的波动，多年的积累最终付诸东流；也有企业不断地发展壮大，但由于内控制度的缺失或没有很好地执行，使得企业效率日渐降低，最终逐步丧失在市场中的竞争优势，这到底是为什么呢？
肖老师就带您剖析具体原因，带您进入到风险控制的领域，帮助企业为长远的发展奠定坚实的基础！
在这个历史性的时代面前，风险控制是每个企业与个人必须掌握的技能，只有懂得了风控的本质，才能在经济的潮起潮落间，屹立不败之地！
面临的复杂情况、外部环境的变化速度以及挑战可谓前所未有，如此复杂的环境，只有建立起有效的风险控制策略，才能达到，不管风吹雨打，胜似闲庭信步的境界！
市场复杂，太多人每日陷在纷繁的信息中，焦虑重重；如何评估风险，如何科学抉择，如何看穿事物本质，只有优秀的风控策略思维才能到达化繁为简、认清事实的目的！
在经验、信息、时间等因素都很有限的情况下，如何快速的做出有效合理的判断抉择；如何将风险控制在最低水平，从而最大化保障自己的利益；在变化万千的经济世界里，如何通过风控来建立自己的优势，保证企业能够长久的平稳发展？实用的风险控制思维是保障企业远航的坚实基础！
课程从很多实际案例出发，揭示风险背后不为人知的客观规律。解决学员在风险控制过程中面临的“没体系、少方法、执行难”的三大难题，使学员学之解惑，学之能用，带领学员对风险控制有深度的了解，并能够帮助企业进一步优化风险控制的总体策略。
【课程收益】
将风险控制的概念与基本框架进行深入讲解
掌握内控的三个目标、五大要素，与此相关30个重要风险点
掌握内控策略制度化的重要方法，帮助企业快速优化风控制度
掌握目前国际主流的风险控制制度设计理念，并深入分析其优缺点
经过方法优化，帮助企业控制住实质性风险的同时，又避免流程繁琐效率低下
掌握内控的核心本质，帮助企业全面掌控住各类风险
【课程特色】干货，没有废话； 科学，逻辑清晰；实战，学之能用； 投入，案例精彩【课程对象】
董事长、总裁、总经理、常务副总经理、总裁助理等企业高管人员及风控相关工作人员；
【课程时间】
1-2天（6小时/天）
【课程大纲】
一、　企业内控的基本体系概述
　（一）国际内部控制理论的发展　　1、两要素论　　2、三要素论　　3、五要素论　　4、八要素论　（二）我国内部控制理论的发展
1、内控制度论
2、内控结构论
3、内控成分论
（三）内部控制的五个目标（四）内部控制的执行范围与基本原则
内控制制度体系的基本框架
（一）内部环境1、治理结构、内部机构设置与权责分配
治理结构
组织机构设置
权责分配
公司治理设计的三个维度
公司治理设计过程中的10大风险点
2、发展战略的制定及机构设置
1）发展战略的要素分析：
宏观环境分析
行业环境及竞争对手分析
行业周期分析
行业集中度分析
经营环境分析
2）企业经营分析
企业资源分析
企业能力分析
核心竞争力分析
发展战略的实施执行
企业制定与实施发展战略的3大风险点
3、企业文化
价值观
管理理念和经营风格
职业操守
4、人力资源制度
人力资源引进制度
人力资源的考核评价体系
企业的薪酬激励制度
企业的轮岗制度
人力资源的培训和考核制度
人力资源的使用与退出制度
人力资源管理的3大风险点及管控措施
5、反舞弊机制6、内部审计机制
（二）风险评估1、目标设定
了解和评价企业经营环境及经营现状
提出组织发展的安全需求
选择最佳的风险控制措施
建立安全管理体系
制定有效地安全策略
2、风险识别　 1）风险分类　 2）风险识别方法
财务分析法
流程图法
关联树法
头脑风暴法
德尔菲法
3、风险分析
风险分析的流程与维度
风险分析的技术与方法
4、风险应对
常用的风险应对策略
风险报告制度与流程
专家咨询模式
风险处理方案的执行与监控
（三）控制活动
1、职责分工控制——不相容职务分离原则2、授权及审核批准控制　 1）授权批准方式　　 2）授权批准体系
授权批准的范围　　
授权层次
授权责任
授权批准检查制度
3、资金活动控制
资金活动内部控制的基本原则
科学决策是核心——决策的方法论与实践
制度建设是基础
业务流程是重点
风险控制点是关键
资金集中管理是方向
严格执行是保障
4、财产保护控制
限制接近财产实物
定期盘点
妥善保管有关资产记录的文件和文档
财产保险
财产记录监控
5财务系统控制
财务报告的编制与流程
财务报告的分析与主要风险点
财务报告分析风险管控措施
6、内部报告控制
内部报告的分类
内部报告控制的要求
（四）、信息与沟通 1、信息的分类 2、信息的获取渠道3、沟通渠道　 1）内部沟通渠道
向下沟通
向上沟通
管理阶层和董事会沟通
2）外部沟通
与投资者和债权人的沟通
与客户的沟通
与供应商的沟通
与监管机构的沟通
与外部审计师的沟通
3）信息技术和信息控制（五）监督检查1、监督检查的种类2、监督检查的组织机构 3、内部控制的评价制度4、监督检查制度执行过程中的要点
内控在实际工作中主要存在的问题与解决措施
1、主观风险意识弱及其解决措施
2、与企业发展阶段不匹配及其解决措施
3、内控目标不集中及其解决措施
4、关键控制点偏离及其解决措施
5、成本效益比失衡及其解决措施
6、缺少部门协同性及其解决措施
7、控制程序脱节及其解决措施
8、责任主体不清及其解决措施
9、制度迁就环境及其解决措施

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