新嘉华QMS 内部审核计划
|新嘉华电子有限公司 | | |文件号/版本号 |审核发现 | |标准条款号 |页码|不符合事项数量|不符合事项数量 | |Z1/4.|企业战略 |3 | | | |1 | | | | | |01/4.|管理职责 |4 | | | |1 | | | | | | |质量管理体系 |5 | | | |02/4.| | | | | |2 | | | | | |03/4.|内部质量审核 |6 | | | |17 | | | | | |04/4.|培训及人员 |7 | | | |18 | | | | | |05/4.|质量管理体系的财务考虑 |8 | | | |1 | | | | | |06/4.|产品安全性 |9 | | | |2 | | | | | |07/4.|合同评审及营销质量 |10 | | | |3 | | | | | |08/4.|设计控制, 产品开发 |11 | | | |4 | | | | | |09/--|过程策划, 过程开发 |14 | | | |10/4.|文件和资料的控制 |15 | | | |5 | | | | | |11/4.|采购 |17 | | | |6 | | | | | |12/4.|顾客提供的产品的控制 |18 | | | |7 | | | | | |13/4.|产品标识与可追溯性 |19 | | | |8 | | | | | |13/4.|检验与试验状态 |20 | | | |12 | | | | | |14/4.|过程控制 |21 | | | |9 | | | | | |15/4.|检验与试验 |22 | | | |10 | | | | | |16/4.|检验,测量和试验设备的控 |24 | | | |11 |制 | | | | |17/4.|不合格品的控制 |25 | | | |13 | | | | | |18/4.|纠正和预防 |26 | | | |14 | | | | | |19/4.|搬运,储存, 包装, 防护及 |27 | | | |15 |交付 | | | | |20/4.|质量记录的控制 |28 | | | |16 | | | | | |21/4.|售后服务及市场反馈 |29 | | | |19 | | | | | |22/4.|统计技术 |30 | | | |20 | | | | | |管理体系质量手册编号及版本号: | | | |文件评审时间: | | | |产品专家: (如需要): | | | |时间/签署: | | | |评审员: | | | |时间/签署: | | | |评审组长: | | | |时间/签署: | | | 审核评价方法: 1)下列审核检查表中的提问主要是用于生产有形产品的企业的评审。 2) 下列审核检查表中, 那些对产品和过程有特殊影响或会导致质量体系失效的部分在相应提问处以* 加以标识。 这些要求的不符合项对总评分和供应商资格的认可具有特殊影响。 3）根据下表通过对审核检查表中的提问回答的评价，得出对每个有关提问的评分，每个 提问的评分可以是0， 4，6，8，10分。如下评分适用于每个问题： |提问内容 |对回答提问的评分 | |在目前的管理体系|有 |否 |有 |否 |有/否 | |中有否完整地予以| | | | | | |规定？ | | | | | | |在实施中是否证明|是 |是 |大部分* |否 | |有效？ | | | | | |得分 |10 |8 |6 |4 |0 | * 所谓“大部分”，应理解为所有合适的要求在约3/4以上的所有重要的应用情况中证明有效 , 并且不存在特别的风险． ４）评分： 4.1) 评分准则: 10 分: 质量管理体系中完整地予以规定, 并且在实施中证明有效． 8 分: 质量管理体系中没有完整地予以规定, 但在实施中证明有效． 6 分: 在质量管理体系中完整地予以规定, 在实施中大部分证明有效． 4 分: 质量管理体系中没有完整地予以规定, 但在实施中大部分证明有效． 0 分: 证明无效, 与质量体系中规定的完整性无关． 4.2) 评分规则: - 对一个质量要素作综合评价, 每个提问都以相同的加权系数．无关的提问在评分时不予考虑． - 要素评分EE 是由所有有关的提问所得的总分除以所有有关的问题可能得到的分数的总和, 结果以百分数表示: EE = 所有有关的提问所得的分数的总和/ 所有有关的问题可能得到的分数的总和* 100 [%] - 审核总评分是由各个所评价的质量要素的符合率的平均值算出: ET = 所有的质量要素的符合率之和/ 所评价的质量要素的数目 [%] - 如果补充或删除质量要素或提问, 该评分系统同样也能运用． 4.3) 第二方审核的定级 |总符合率(百分比) |质量管理体系评价 |评价等级 | |90-100 |完全符合(可接收，重点 |A* | | |发展) | | |80-89 |大部分符合(可接收，需 |AB* | | |改进) | | |60-79 |有条件符合(不可接收， |B | | |供应商整改后可申请复审| | | |) | | |小于60 |不符合(不可接收，体系 |C | | |不合格) | | *) 说明: 1. 被审核的企业总的符合率虽然超过80% 或90%, 但在某一个或几个质量管理要素中达到的符合率低于75%, 则 定级时, 要定级时, 要从A级降为AB级或从AB级降为B级． 2. 如果一个或若干个标有*号的提问的评分低于8分, 则可以将被审核企业由A级降为AB级或从AB级降为B 级． 3. 如果有一个未标有*号的提问得零分, 则可以将被审核企业由A级降为AB级． 4. 在1, 2 或3 的情况下只能降一级． 5. 审核的提前准备：海尔在审核前应将设计的产品本身或同类厂家的同类产品顾客所关心 的关键质量特性和市场所发生的问题告知审核员，审核员将依据这些信息进行体系展开 ，并作为主要的检查内容，出据查验记录。 |标 |企业战略 |文件 |*A|审核 |*A| |准 | | | | | | |Z1.|是否企业的战略性的业务计划包含了| | | ο | | |1 |下述内容: | | |Z1.1 | | | |(如需要) | | | | | | |目前或将来的客户的期望, | | | | | | |成本, 销售, 质量方面, | | | | | | |竞争产品的分析, | | | | | | |标竿分析, | | | | | | |开发计划等. | | | | | | |业务计划须包含长期及近期, | | | | | | |并具有时间说明 | | | | | | |提示: | | | | | | |对第二方审核员只需证明特征数据, | | | | | | |时间间隔, 趋势,趋势分析, 而不必 | | | | | | |提供绝对数值/金额及全面情况, 必 | | | | | | |须尊重企业的特有利益． | | | | | |+ |业务计划的内容是否在企业内部得到| | | | | | |适当的沟通? | | | | | |Z1.|是否对业务计划进行了控制和评估? | | | | | |1 | | | | | | |Z1.|是否建立并实施确定目前及将来客户| | | | | |1 |需求／期望的过程（频次，客观性等| | | | | | |）? | | | | | |Z1.|是否有测定经营结果的方法，并且定| | | ο | | |2 |期运用，以便实施改进？ | | |Z1.2 | | | |(提示：仅对系统进行评估，而不是 | | | | | | |对绝对数值) | | | | | |Z1.|是否将企业的绩效数据（如质量, | | | ο | | |3 |生产率）与采用行业标竿比较或类似| | |Z1.3 | | | |方法而得出的结果进行比较,并在必 | | | | | | |要时,由此采取改进措施? ...
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