国泰君安—中国民营企业香港上市操作方案
管理层、拥有权或控制权于业务纪录期间不变：于三年业务纪录期间须由基本相同的管理层管理
竞争业务：于上市时并持续地作出全面披露，董事及控股股东均可进行任何与申请人有竞争的业务；董事及控股股东亦需作出非竞争承诺。
股票最低市值：上市时市值须达1亿港元
最低公众持股量：
五千万港元或已发行股本的25%（以较高者为准）；

上述的最低公众持股量规定在任何时候均须符合

管理层股东及高持股量股东的最低持股量：并无有关规定
股东人数：于上市时最少须有100名股东，而每100万港元的发行额须由不少于三名股东持有
包销安排：公开发售以供认购必须全面包销

对H股的额外要求：
净资产: 4亿元
利润： 6000万元
融资规模：5000万美元
不设盈利要求
保荐人及其续聘任期
可接受的司法管辖地区---—香港、中国、百慕大、开曼
在同一拥有权和管理层下，持续经营同一主线业务24个月
公司管治: 聘任合乎要求的公司秘书、合资格会计师、监察主任及授权代表; 聘任至少两名独立非执行董事; 及成立审核委员会。
为什么要上市 ？
能否上市？
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红筹和H股
以H股上香港创业板申报程序
以红筹股上香港创业板申报程序
境外融资案例
国泰君安香港保荐之经验
新的政策变化：

国内创业板 1-2年内不会开设

深圳证券交易所的再定位：
中小规模企业市场：5000万左右股本

取消无异议函之要求：
国有属性：国有资产管理部门仍然审核
国有股减持仍然要求
民营企业注意重组过程


国泰君安—中国民营企业香港上市操作方案