银行网点柜面合规操作风险防控
银行网点柜面合规操作风险防控详细内容
银行网点柜面合规操作风险防控
一、合规操作风险概念
1、合规操作的内涵与主体
2、什么是合规文化?
3、操作风险的概念与特点
案例:一个员工搞跨一家银行
4、操作风险的七种具体事件
二、柜面操作风险防控
本章目录:本章多达50多个一线操作风险案例分析1、柜员职责定位
2、柜面操作风险主要有那些?
3、现金业务差错管理与防范
4、抹账业务风险防范及案例分析
5、外部欺诈风险案例分析
6、空白重要凭证管理及案例分析
7、员工侵占客户资金及盗取库款案例分析
8、“飞单”风险防范及案例分析
9、员工参与非法集资风险防范及案例分析
10、违规担保风险和印章管理及案例分析
11、银行卡业务风险防范案例分析12、电子银行业务风险防范及案例分析
13、对公开户及印鉴片管理风险案例分析
14、自助设备操作风险防范及案例分析
15、挂失及查冻扣业务风险案例分析
16、票据业务风险防范案例分析
17、信贷业务操作风险防控案例分析
18、其他违规操作行为
19、监督检查方法及技巧
20、银行舆情风险防控
21、与网点相关的内控管理制度
22、员工行为动态排查
三、主要产品销售风险把控
(注:本章主要针对个人产品较多的银行)
1、代理保险销售风险点
2、理财产品销售风险点
3、代理基金销售风险点
4、营销短信的合规编辑
王恪老师的其它课程
2天《支行长综合管控能力提升》 09.20
支行长综合管控能力提升一、职业经历王恪,20年国有银行工作经历,7年专职银行培训经验、省行级培训师,CFP国际金融理财师,目前专职从事银行经营管理与风险防控课题研究和培训。先后担任银行柜员、网点主任、理财经理、二级支行行长和管理行个金部经理等职务,具有丰富的银行基层机构管理经验。近年来培训过的银行包括工行、农行、中行、建行、交行、邮储、浦发、兴业、广发、民生
讲师:王恪详情
网点对员工绩效量化考核台账的操作与应用 09.20
员工绩效量化考核台账操作与应用一、职业经历王恪,20年国有银行工作经历,7年专职银行培训经验、省行级培训师,CFP国际金融理财师,目前专职从事银行经营管理与风险防控课题研究和培训。先后担任银行柜员、网点主任、理财经理、二级支行行长和管理行个金部经理等职务,具有丰富的银行基层机构管理经验。近年来培训过的银行包括工行、农行、中行、建行、交行、邮储、浦发、兴业、广
讲师:王恪详情
1天《银行易发案件警示防控与消费者权益保护》 09.20
银行易发案件防控与消费者权益保护一、职业经历王恪,20年国有银行工作经历,7年专职银行培训经验、省行级培训师,CFP国际金融理财师,目前专职从事银行经营管理与风险防控课题研究和培训。先后担任银行柜员、网点主任、理财经理、二级支行行长和管理行个金部经理等职务,具有丰富的银行基层机构管理经验。近年来培训过的银行包括工行、农行、中行、建行、交行、邮储、浦发、兴业、
讲师:王恪详情
1天《邮政代理金融业务合规操作风险防控》 09.20
邮政代理金融业务合规操作风险防控一、职业经历王恪,20年国有银行工作经历,7年专职银行培训经验、省行级培训师,CFP国际金融理财师,目前专职从事银行经营管理与风险防控课题研究和培训。先后担任银行柜员、网点主任、理财经理、二级支行行长和管理行个金部经理等职务,具有丰富的银行基层机构管理经验。近年来培训过的银行包括工行、农行、中行、建行、交行、邮储、浦发、兴业、
讲师:王恪详情
1天《支行长综合管控能力提升》 09.20
支行长综合管控能力提升一、职业经历王恪,20年国有银行工作经历,7年专职银行培训经验、省行级培训师,CFP国际金融理财师,目前专职从事银行经营管理与风险防控课题研究和培训。先后担任银行柜员、网点主任、理财经理、二级支行行长和管理行个金部经理等职务,具有丰富的银行基层机构管理经验。近年来培训过的银行包括工行、农行、中行、建行、交行、邮储、浦发、兴业、广发、民生
讲师:王恪详情
2天《会计(内控运营)主管综合管理能力提升》 09.20
会计(内控运营)主管综合管控能力提升一、职业经历王恪,20年国有银行工作经历,7年专职银行培训经验、省行级培训师,CFP国际金融理财师,目前专职从事银行经营管理与风险防控课题研究和培训。先后担任银行柜员、网点主任、理财经理、二级支行行长和管理行个金部经理等职务,具有丰富的银行基层机构管理经验。近年来培训过的银行包括工行、农行、中行、建行、交行、邮储、浦发、兴
讲师:王恪详情
2天《网点柜面内控合规操作风险防控》 09.20
银行网点柜面合规操作风险防控(2天版)一、职业经历王恪,20年国有银行工作经历,7年专职银行培训经验、省行级培训师,CFP国际金融理财师,目前专职从事银行经营管理与风险防控课题研究和培训。先后担任银行柜员、网点主任、理财经理、二级支行行长和管理行个金部经理等职务,具有丰富的银行基层机构管理经验。近年来培训过的银行包括工行、农行、中行、建行、交行、邮储、浦发、
讲师:王恪详情
2天《银行内控案防合规操作风险防控》 09.20
银行内控案防合规操作风险防控(二天版)一、职业经历王恪,20年国有银行工作经历,7年专职银行培训经验、省行级培训师,CFP国际金融理财师,目前专职从事银行经营管理与风险防控课题研究和培训。先后担任银行柜员、网点主任、理财经理、二级支行行长和管理行个金部经理等职务,具有丰富的银行基层机构管理经验。近年来培训过的银行包括工行、农行、中行、建行、交行、邮储、浦发、
讲师:王恪详情
1天《银行网点电信网络诈骗风险防范》 09.20
银行网点电信网络诈骗风险防控一、职业经历王恪,20年国有银行工作经历,7年专职银行培训经验、省行级培训师,CFP国际金融理财师,目前专职从事银行经营管理与风险防控课题研究和培训。先后担任银行柜员、网点主任、理财经理、二级支行行长和管理行个金部经理等职务,具有丰富的银行基层机构管理经验。近年来培训过的银行包括工行、农行、中行、建行、交行、邮储、浦发、兴业、广发
讲师:王恪详情
1天《银行网点反洗钱风险防范》 09.20
银行网点反洗钱风险防控一、职业经历王恪,20年国有银行工作经历,7年专职银行培训经验、省行级培训师,CFP国际金融理财师,目前专职从事银行经营管理与风险防控课题研究和培训。先后担任银行柜员、网点主任、理财经理、二级支行行长和管理行个金部经理等职务,具有丰富的银行基层机构管理经验。近年来培训过的银行包括工行、农行、中行、建行、交行、邮储、浦发、兴业、广发、民生
讲师:王恪详情
- [潘文富] 什么是小型门店的底层结构
- [潘文富] 专卖店的年度生意规划包括
- [潘文富] 终端客户就是业务员的兵权
- [潘文富] 厂家赋能经销商,图的是什
- [潘文富] 酒的三种卖法
- [杨建允] 杨建允:DTC营销模式是传
- [杨建允] 探析传统品牌DTC营销模式
- [杨建允] 杨建允:专家称预制菜是猪狗
- [杨建允] 杨建允:贵州村超、淄博烧烤
- [杨建允] 淄博烧烤现象是否可以复制?
- 1社会保障基础知识(ppt) 21058
- 2安全生产事故案例分析(ppt) 19968
- 3行政专员岗位职责 18961
- 4品管部岗位职责与任职要求 16117
- 5员工守则 15362
- 6软件验收报告 15315
- 7问卷调查表(范例) 15032
- 8工资发放明细表 14432
- 9文件签收单 14095