《新员工内控合规培训》_王敏求_企业内训课程

《新员工内控合规培训》

培训讲师：王敏求

讲师背景：
内控合规案防专家：王敏求【专家简介】：中行、工行、浦发、华夏银行等风险合规课题特聘专家各省、地市农商城商行风险合规培训指定讲师商业银行合规管理讲师，经济学硕士，湖南大学研究生院校外指导教师具有检察机关履职经历和10年的金融监管及商业银行合规详细>>

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《新员工内控合规培训》详细内容

《新员工内控合规培训》

课程名称：《商业银行内部控制和合规管理》

主讲：王敏求老师 6-12课时

课程对象：
商业银行、农合机构新进员工。
课程收益：
帮助培训对象了解内部控制、操作风险管理、合规风险管理的定义、整体框架和具
体做法。
帮助培训对象了解操作风险、合规风险的具体表现形式，认识违规违法的严重后果
，加快形成主动合规、我要合规的意识。
课程大纲/要点：
一．引言
二．金融典型案件剖析
1.案件防控的重要性。
2.银行业案件定义的演进。
3.当前银行业案件防控形势。
4.金融业典型案件剖析。
➢ 法兴银行巨亏案的细节与启示。
➢ 新加坡中航油案的细节与启示。
➢ 邮储银行贪污客户贷款资金案的细节与启示。
➢ 某城商行违法发放贷款案的细节与启示。
➢ 某信用社员工盗取公款案的细节与启示。
➢ 各类存款丢失案的细节与启示（中国银行高山案、杭州联合银行等）。
5.案件发生原因分析。
➢ 海恩法则与银行案件。
➢ 案件发生的三类动因。
三．商业银行内部控制
1.内部控制定义和整体框架。
2.内部控制三道防线的重要性和侧重点。
3.内部控制与操作风险、合规风险管理的关系。
4.内部控制评价建设的关键内容。
➢ 内部控制评价的整体框架。
➢ 内部控制评价的流程设计。
➢ 内部控制评价的工具选择。
➢ 内部控制评价结论及运用。
四．操作风险识别与控制
1.操作风险的定义和内涵。
2.操作风险类型及判定标准。
3.操作风险高发领域。
➢ 类型。
➢ 业务条线。
4.操作风险三大管理工具。
➢ 损失数据收集（LDC）。
➢ 关键风险指标（KRI）。
➢ 风险控制自我评估（RCSA）。
5.操作风险识别与防范。
➢ 重要岗位的主要违法违规行为。
➢ 柜员。
➢ 客户经理。
➢ 基层管理人员。
➢ 辞职内退员工。
➢ 重点异常行为监测和控制。
➢ 2类“积极型”异常行为。
➢ 8类“消极型”异常行为。
➢ 异常行为管理。
➢ 重点业务操作风险防范。
➢ 银行承兑汇票/商业承兑汇票。
➢ 查询冻结扣划。
➢ 重要印章管理。
➢ 节假日值班。
➢ 反洗钱管理。
➢ 对账管理。
➢ 其他重点业务操作风险防范。
五．合规及监管处罚案例剖析
1.合规的起源和发展。
2.合规的定义和性质（孔孟合规观）。
3.合规风险的定义和具体表现。
4.监管处罚案例剖析。
➢ 违规授信放贷案例及监管视角的分析。
➢ 违规挪用信贷资金案例及监管视角的分析。
➢ 违规办理票据业务案例及监管视角的分析。
➢ 取消高管人员任职资格案例及监管视角的分析。
➢ 严重违反审慎经营原则案例及监管视角的分析。
➢ 存贷挂钩、高息揽储案例及监管视角的分析。
六．银行合规风险管理
1.合规风险管理的定义。
2.合规管理框架。
3.合规管理流程。
4.合规文化的构建。
5.合规风险管理管理工具。
➢ 合规风险地图。
➢ 合规风险预警系统。
➢ 非现场监测系统。

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