加强企业合规管理 打造全球一流企业

  培训讲师:刘腾飞

讲师背景:
刘腾飞老师——党政专家湘潭大学法学硕士湖南省委党校研究生干部学院特聘教授湖南省国防教育委员会特聘专家通信系统特聘讲师全国外国法制史研究会理事湖南省法治文化研究会理事。现就职于株洲市委党校;曾任职常德市委党校法学教研室副主任,并在常德市中级人 详细>>

刘腾飞
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加强企业合规管理 打造全球一流企业详细内容

加强企业合规管理 打造全球一流企业

加强企业合规管理 打造全球一流企业
【教学背景】
伴随着中国经济的蓬勃发展以及“一带一路”倡议的全面推进实施,越来越多的中国企业走向世界。与此同时,境内外监管趋严,合规执法力度不断加强。 以尊重规则、诚实守信、公平竞争、践行责任为核心价值理念的合规管理正是符合时代要求和国际潮流,助力企业取得竞争优势不可或缺的软实力。
【教学时长】1天(6个小时/天)
【教学方式】以案例式与互动式教学为主,以经验分享为辅。
【课程大纲】
一、何谓企业合规管理
互动讨论:企业合规管理等于企业法律风险管理吗?
(一)企业合规管理提出的背景
2017年12月,中国标准化管理委员会发布了《合规管理体系指南》(GB/T35770-2017/ISO19600),并于2018年7月1日开始实施。
2018年11月2日,国务院国资委印发了《中央企业合规管理指引(试行)》,推动中央企业全面加强合规管理。
2018年12月26日,国家发改委会、外交部、商务部、人民银行、外汇局、全国工商联共同制定发布《企业境外经营合规管理指引》。
案例分享:中兴公司违规案
(二)企业合规管理概念
合规,是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
(三)合规管理与法律风险异同
互动讨论:二者之间的异同
二、为何推动企业合规管理
自2004年至今,被世界银行制裁的中国企业总共有914家,其中2019年1月至6月遭受制裁的企业多达815家,99%被制裁的企业来自基础设施建设、工程建设行业,被制裁的原因多为参与投标不合规,提供虚假信息或文件造价,从而违反了世行采购指南的反对欺诈行为条款。自2018年初以来,美国先后发布十批次涉及200多家中国企业的实体清单。
案例分享:华为事件
(一)落实党中央、国务院要求的必然选择
《中央企业合规管理指引(试行)》,其中第十三条规定:“加强对以下重点领域的合规管理:(一)市场交易:完善交易管理制度,严格履行决策批准程序,建立健全自律诚信体系,突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争,规范资产交易、招投标等活动。
案例分享:山西省电力行业协会组织处罚案
(二)顺应国际环境变化的客观需要
合规是企业海外经营行稳致远的前提,合规管理更是企业国际竞争力的重要方面。
案例分享:密松之痛
(三)深化国有企业体制改革建设需要
国务院国资委把合规管理作为国有企业法治建设的重要任务,并将2019年确定为央企合规风控深化年。
案例分享:长春长生生物科技有限责任公司
三、如何构建企业合规管理
(一)企业合规的基本原则
1.全面覆盖的原则
2.強化责任的原则
3.协同联动的原则
4.客观独立的原则
(二)企业合规的重点领域
合规重点环节主要是制度制定环节,以及市场运营环节,在每个环节都要强化合规审查,确保制度符合法律法规和监管规定。
案例分享:海南万宁垃圾发电厂引发群体性事件
(三)企业合规的运行机制
企业防范合规风险要筑牢“三道防线”,业务部门是第一道防线,合规部门及其合规管理是 “第二道防线”,审计部门是“第三道防线”。
案例分享:百年老字号同仁堂

 

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