《企业合规管理实务》

《企业合规管理实务》
从风险防控到价值创造
主讲：刘国文老师
【课程背景】
在全球经济格局深度变革与中国法治建设全面推进的双重背景下，企业合规已从“底线生存”升级为“战略刚需”。当前，中美博弈加剧、国际规则重构、数据主权争夺白热化，企业面临的合规风险已从单一法律问题演变为系统性生存挑战——从国内刑事追责到国际制裁围堵，从数据跨境流动到ESG责任倒逼，合规失守轻则损失千万，重则引发产业链崩塌。
国家层面，《十四五规划》明确将“强化合规管理”纳入企业治理现代化核心任务，《中央企业合规管理办法》更以“合规创造价值”为导向，倒逼企业从“被动防御”转向“主动赋能”。然而，大量企业仍陷于“制度空转”“责任虚化”的困局：高管因刑事风险身陷囹圄、出海企业因文化冲突折戟海外、数字化转型因数据合规被迫停摆……这些痛点的本质，是未能将合规嵌入企业战略DNA，更未将其转化为商业竞争护城河。
本课程立足国家治理现代化与全球商业规则重塑的高度，直击合规管理“最后一公里”难题。通过体系化拆解刑事合规“保命线”、国际合规“生存线”、数据合规“发展线”，为企业构建“防得住风险、抓得住机遇”的双重能力，助力其在合规革命中抢占先机，实现从“成本负担”到“价值引擎”的质变升级。
【课程收益】
了解企业合规管理中的核心难点
通过剖析真实案例，取得合规解决方案
了解覆盖合规体系构建、风险识别、危机应对全流程
价值提升、将合规从“成本负担”转化为“竞争力工具”
减少损失、规避风险的同时创造价值，学习用法律赚钱
【课程对象】
企业家、各阶段创业者、企业后备接班人、企业中高级管理人员、企业储备管理人员、法律合规官、企业法务、律师等
【课程方式】
知识点精讲+经典案例解读+核心条款分析+图表解析
【课程时间】
1-2天（6小时/天）
【课程大纲】
引子
企业合规的起源与未来
企业合规的概念
1. 企业合规的概念
合规对中小企业的三重价值
1. 保命线
2. 赚钱线
3. 发展线
互动环节
政策适配自测：学员填写《企业合规政策红利匹配表》（含行业、规模、地域维度）
模块一：中小民企十大核心合规风险识别
1. 中小民企合规政策解读
《关于促进中小企业提升合规意识加强合规管理的指导意见》出台背景
统筹推进中小企业合规管理体系建设
2. 合规管理重点领域的风险识别
合规管理的领域
劳动用工合规
财税合规
产品和服务质量合规
安全生产合规
节能环保合规
知识产权合规
网络和数据安全合规
公司治理合规
国际化经营合规
供应链合规
合规管理重点领域有机结合
3. 五大核心合规的解读
财税合规：民营企业“生存雷区”
典型问题
低成本解决方案
劳动用工合规：劳动争议高发地带
案例解析
实操工具《中小微企业劳动合规手册》
数据与隐私合规
中小企专属路径
案例解析
供应链合规：规避“连坐”风险
风险场景
风控工具《供应商合规承诺书》模板
模块二：低成本合规体系搭建与组织设计
1. 中小民企合规组织架构设计
中小民企合规组织构架原则
资源约束下的灵活模式
2. 制度与流程设计：极简主义
制度分层
必选制度《财税合规手册》《劳动用工红线清单》解析
可选制
流程嵌入：合同签署“三步法”
模块三：公司治理合规
1. 中小企业公司治理合规实务全解析——从设立到清算的全生命周期风险管理
中小企业公司治理合规背景
中小企业公司治理合规目标
掌握公司全生命周期（设立→运营→退出）的合规管理要点
破解股东权责不清、担保融资失控、信息披露失真等核心痛点
提供低成本治理工具与模板，实现“合规即竞争力”
2. 公司治理合规的内容
公司设立与登记合规——筑牢治理根基
信息真实性
程序合法性
动态维护义务
典型案例与工具
治理结构与权责规范——避免“人治”陷阱
公司章程定制化
权责边界划分
中小企灵活治理模式
实战演练：分组修订《公司章程模板》
廉洁风险防控——切断利益输送链条
高风险场景与管控措施
关联交易、商业贿赂
数字化监督工具
案例研讨
某公司财务总监挪用资金案，暴露审批权限设置漏洞
对外担保与融资合规——守住资金安全线
担保合规管理
融资合规红线
工具交付：《担保风险评估表》《融资合规审查流程图》
信息披露与透明度管理——打造信任基石
信息披露核心维度
低成本披露工具
解散清算合规——善始善终的法律义务
合法解散程序
注销登记要点
案例精析
模块四：合规赋能业务增长
1. 合规作为竞争力工具
融资背书
招投标加分
品牌溢价
2. 合规数字化转型：低成本路径
合同管理：腾讯电子签
财税合规：用友畅捷通T+Cloud

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