全面风险管理与内部控制制度
全面风险管理与内部控制制度详细内容
全面风险管理与内部控制制度
课程背景：
“企业成长发展，各有各的理由，但企业的破产必然是财务风险失控的结果”。新形势新常态、后疫情时代、K型复苏、国家环境恶化等背景叠加下，企业面临更大的风险。本课程以最通俗的语言，从几个典型案例分析比较入手，针对建工类企业，首先全面解读企业面临的国内外经济环境，指出企业可能面临风险，全面解读《中央企业全面风险管理指引》和《企业内部控制基本规范》两份文件，最后给出风险防范及预警的对策。
课程收益：
● 全面深入理解企业风险、经营风险和财务风险
● 从战略高度认识企业的企业风险，并将企业的风险与具体的经营环节中的管理与控制活动结合起来，从而可以将企业风险管理落地在业务环节
● 掌握以风险为导向的风险管理防控方法，对企业的风险进行识别、衡量、分析和管理的方法和技能
● 懂得如何建设好企业全面风险体系
课程时间：1天，6小时/天
授课对象：企业高管及财务人员
授课方式：讲师讲授+案例分析+情景模拟
课程大纲导引：几个案例
第一讲：新常态下企业经营环境风险分析
一、后疫情时代的经济发展
1．国际环境恶化
2．国内经济困境
3. 财政收入萎缩
4. 整体债务危机
5. 经济发展希望
二、经济发展的机遇与挑战
1．企业的发展机会
1）政府深化改革中的机会
2）消费升级下的机会
4）国际贸易体系重构下的机会
2．企业面临的挑战
1）新常态总形势下的困境
2）国际形势变动中企业的风险
3）消费者结构性变化提出的新要求
4）技术升级带来的挑战
第二讲：《中央企业全面风险管理指引》解读
一、全面风险管理概述
1. 是风险和风险管理
2. 风险管理的意义和作用
3. 风险管理的基本流程
4. 风险管理的总体目标和八个要素
二、《中央企业全面风险管理指引》介绍
1.文件的背景、目的和适用范围
2. 文件的基本内容和框架结构
3. 文件的主要特点和创新点
三、风险管理初始信息收集
1. 收集初始信息的目的和方法
2. 收集初始信息的职责分工
3. 收集初始信息的重点领域
四、风险评估
1. 风险评估的目的和方法
2. 风险评估的步骤和技术
3. 风险评估的结果和报告
五、风险管理策略制定
1. 风险管理策略的目的和方法
2. 风险管理策略的类型和选择
3. 风险管理策略的实施和监督
六、风险管理解决方案提出和实施
1. 风险管理解决方案的目的和方法
2. 风险管理解决方案的类型和选择
3. 风险管理解决方案的实施和监督
八、案例分析与讨论
分析国内外企业风险管理成功或失败的案例，总结经验教训，提出建议或改进措施。
第三讲：《企业内部控制基本规范》解读
一、《企业内部控制基本规范》概况
1. 文件的背景、目的和适用范围
2. 文件的基本内容和框架结构
二、内部环境
1. 内部环境的定义和内容
2. 内部环境的建设和评价
3. 内部环境的典型问题和改进措施
三、风险评估
1. 风险评估的定义和内容
2. 风险评估的步骤和方法
3. 风险评估的结果和报告
四、控制活动
1. 控制活动的定义和内容
2. 控制活动的设计和实施
3. 控制活动的监督和改进
五、信息与沟通
1. 信息与沟通的定义和内容
2. 信息与沟通的方式和渠道
3. 信息与沟通的质量和效果
六、内部监督
1. 内部监督的定义和内容
2. 内部监督的类型和方式
3. 内部监督的结果和报告
七、案例分析与讨论
分析国内外企业内部控制建设与实施成功或失败的案例，总结经验教训，提出建议或改进措施。
第四讲：风险的防控与全面风险管理系统建设
一、风险后果与防范策略
1. 风险后果等级分析
灾难--重大--中等--轻微--近乎没有
2. 风险防范对策
1）避免
2）转移
3）管理
4）承担
案例讨论：滴滴打车
二、风险管理框架
1.一个基础------公司治理结构
2. 一个制度------内部控制制度
3. 三道防线
1）业务防线
2）风险管理单位防线
3）内审单位防线
三、构建企业风险管理的关键成功要素
1. 企业监督机制健全
2. 管理高层的支持和参与
3. 建立风险管理文化
4. 采用先进的风险管理的实施方法
四、财务预警指标
1. 经营现金流量/债务总额
2. 净利润/资产总额（资产收益率）
3. 债务总额/资产总额（资产负债率）
4. 流动资金/流动负债（流动比率）
5. 速动资产(流动资产-存货)/流动负债
6. 税前利润总额+利息支出÷利息支出
课程提炼与总结
构建本次课程学习地图——结语
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