内部控制、合规建设与风险管理_牛鑫宇_企业内训课程

内部控制、合规建设与风险管理

培训讲师：牛鑫宇

讲师背景：
牛鑫宇老师财务管理实战专家20年财务管理经验公司财务学博士杭州某大学财务学教授河南省会计领军人才（学术）会计学/MPACC/MBA研究生导师美国管理会计师（CMA）协会认证培训讲师曾任：深圳品奇照明有限责任公司副总经理/财务总监曾任：河南强详细>>

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内部控制、合规建设与风险管理详细内容

内部控制、合规建设与风险管理

课程背景：

新形势新常态、后疫情时代、俄乌战争、中美对抗等背景叠加下，企业面临更大复杂多变的商业环境：一方面，由于市场竞争加剧、经济增速放缓、金融环境变化等因素，企业经营面临着更多的不确定性和风险性，导致企业内部控制、财税合规和风险管理的复杂度和难度增加。另一方面，由于信息技术的发展、监管要求的提高、利益相关者的变化等因素，企业内部控制、财税合规和风险管理需要更多的数据支持、更高的分析水平、更快的响应速度。企业财务经理和财务总监作为企业的重要决策者，对于内部控制的建设、财税合规问题的处理以及风险防控的实施起着关键性的作用，不断提升自己的内部控制、财税合规和风险管理能力，以适应新形势下的企业管理工作是对财务领导的新的挑战。

本课程将带您系统地学习内部控制、财税合规和风险管理的理论知识和实务技能，帮助您掌握内部控制、财税合规和风险管理的方法和步骤，提高您进行内部控制、财税合规和风险管理的能力和效率。本课程以案例教学为主要方式，结合真实或虚构的企业案例，引导您运用所学知识和技能进行实际操作，并与其他参训人员进行交流和讨论。本课程旨在使您能够将理论与实践相结合，将知识与技能相融合，将分析与决策相协调，从而提升您的企业管理水平和企业价值。

课程收益：

● 理解并掌握内部控制、合规建设与风险管理的基本理论和实践方法；

● 提升财务风险防控能力，提高企业的财务管理水平；

● 掌握以风险为导向的风险管理防控方法，对企业的风险进行识别、衡量、分析和管理的方法和技能

课程时间：1天，6小时/天

授课对象：企业中高层财务管理人员

授课方式：讲师讲授+案例分析+情景模拟

课程大纲导引：几个案例

第一讲：内部控制建设与实践案例分析

一、内部控制概述

1. 内部控制的概念和目的

1）为什么要进行内部控制

2）内部控制的目标和价值

2. 内部控制的原则和内容

1）内部控制的基本原则

2）内部控制的主要内容

3）内部控制的不同类型

3. 内部控制的框架和逻辑

1）内部控制的基本框架

2）内部控制的逻辑关系

3）内部控制的流程图

二、内部控制方法和步骤

1. 内部环境

1）内部环境的目标和要求

2）内部环境的要素和评估

3）内部环境的建设和改进

2. 风险评估

1）风险评估的目标和要求

2）风险评估的方法和工具

3）风险评估的过程和结果

3. 控制活动

1）控制活动的目标和要求

2）控制活动实施

4. 信息与沟通

1）信息质量与系统

2）沟通制度

3）反舞弊机制

5. 内部监督

1）内部监督制度

2）日常监督与专项监督

三、内部控制典型案例分析

1. 内部控制的薄弱环节风险管控

1）采购部门的内部控制薄弱环节——采购与付款

2）生产部门的内部控制薄弱环节——生产与存货

3）销售部门的内部控制薄弱环节——销售与收款

2. 人才流失的风险管控

1）人员流失的风险

2）如何控制人员流失

3. 信用的风险管控

1）信用风险的原因

2）如何控制信用风险

第二讲：企业合规建设与财税管理

一、业合规的基本理念与实施策略

1. 企业合规的基本理念

2. 企业合规的标准

3. 企业合规实施的关键步骤与策略

二、财税合规的重要性与应对策略

1. 财税合规面临的挑战与重要性

2. 财税合规的基本步骤与应对策略

三、企业财税合规案例分析

1. 虚开发票案例分析

2. 无票采购合规对策

3. 纳税风险管理合规要求与案例

第三讲：企业风险管理与防范

一、财务风险的内涵

二、财务风险溯源及传导

1．经济风险

2. 经营风险

3. 财务风险

三、影响企业风险溯源性风险分析

1. 战略风险

1）根源：政策、环境、市场、技术趋势等

2）表现

3）对策及案例应用

2. 运营风险

1）根源：成本及资产管理

2）表现

3）对策及案例应用

3. 资本风险

1）根源：投资与多元化等

2）表现

3）对策及案例应用

4. 风险

1）根源

2）表现

3）对策及案例应用

5. 财务风险

1）根源：债务与资本结构

2）表现

3）对策及案例应用

6. 非经营性风险

1）根源

2）表现

3）对策及案例应用

7. 纳税风险

1）根源

2）表现

3）对策及案例应用

四、风险管理框架

1.一个基础---公司治理结构

2. 三道防线

1）业务防线

2）风险管理单位防线

3）内审单位防线

五、财务预警指标

1. 经营现金流量/债务总额

2. 净利润/资产总额（资产收益率）

3. 债务总额/资产总额（资产负债率）

4. 流动资金/流动负债（流动比率）

5. 速动资产(流动资产-存货)/流动负债

6. 税前利润总额+利息支出÷利息支出

课程提炼与总结

构建本次课程学习地图——结语

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