图 1，中国产业升级路径


中国的汽车产业的发展，特别是轿车产业的发展，完整的体现了这一过程。中国的汽车企业，最初利用劳动力的优势，重点发展相对劳动密集型的“整车组装”领域；随着资金的不断积累，发展了属于资本相对密集的“零部件产业”。并最终凭借外资企业的不断技术转移，开展自我的技术研发，并朝着独立发展的方向前进。

在中国诸多高技术产业的发展过程中，外资企业的技术转移发挥了很大作用，但是也受到了多方面的质疑。以华为为例，该公司曾在2003、2004和2007年，分别与3Com、诺-西（Nokia-Siemens）和赛门铁克（Symantec）建立合资公司。高铁领域的中国南车和中国北车（CNR），也分别与日本川崎重工（Kawasaki）、美国通用电气、德国西门子(Siemens)和法国阿里斯通（Alstrom）建立了合资企业。

在汽车行业中，几乎所有的主流外资汽车企业都与中国企业建立了合资公司，极大的协助了中国汽车产业的发展，但也受到了巨大的质疑。中国汽车企业最早开始对外合资，但现今中国汽车市场依然被国外品牌所把持，中国车企的独立研发能力依然低下，这些都受到了巨大的质疑。一些研究者和舆论甚至认为，中国的“以市场换技术”策略是失败的；外方获得了市场，但中方依旧没有得到技术。

从90年代至今中国高铁、电信设备等“技术密集型”产业的发展来看，这个过程既是外资不断技术转移的过程，也是中国企业不断国际化，参与全球分工的过程。外资向中国进行技术转移，大致经历了四个重要的步骤。首先，中国开放并扩大国内市场，从而吸引外资企业进入。第二，外资利用其技术优势，中方利用人力资源、本土化的优势，建立合资企业。第三，在合资企业中产生互动，通过技术购买或授权，以及人员流动、技术援助等，发生技术转移。第四，获得技术的本土企业，开展独立研发，走向全球市场。

2000年之后，中国企业单独进行国际化的过程中，遭遇了很强的阻力；在2008年之后，通过合资企业的方式走向全球市场成为了新的动向。2004年开始，联想（Lenovo）、TCL等中国企业试图通过收购外资品牌和渠道进入国际市场，却很难成功。但汽车业中，上汽集团（SAIC）与通用汽车（GM）通过共同设立合资企业将中国研发的车型销往印度，开启了中国企业进入国际市场的有一个新方式。中国的高铁、电信设备等接连获得海外订单、拓展全球市场的案例则说明，只有先获得相应技术，才可以被全球市场所接受。

2008年的金融危机，使得以“低成本”为特征的高技术产业更加获得全球青睐。通过与沃尔沃（Volvo）合资并吸收相应技术，2009年山东临工（SDLG）的建筑机械设备通过沃尔沃的渠道进入全球的中低端市场，其中挖掘机销量首超2000台，增长160%。综合来看，技术密集型产业是中国未来重要的增长点，从企业战略的角度观察中国企业是如何获得技术，并获得自我发展是非常需要的。

2011年是“十二.五计划”的开局之年，中国经济将不断转型：即不断放弃“劳动密集型”产业，着重“技术密集型”产业，而从外资企业中获得技术，是至关重要的因素。劳动力人口增长的停滞，将迫使中国经济转型。2011年4月公布的全国人口普查数据显示，十二五期间中国劳动力人口将稳定在9亿左右；而2013年，劳动力人口则开始下降，2020年之后会快速下降。随着“人口红利”的结束，中国必须大力发展高附加值的技术产业，来应对即将到来的老龄化浪潮。

而在十二五规划中，汽车业也是未来将要大力发展的七大新兴产业之一。在除“新能源汽车”之外，其他三个新兴产业也与汽车业高度相关，分别是：新能源、高端装备制造和新材料。因此，通过深入考察汽车产业，研究中国企业的技术获得（Technology Acquirment）的渠道和方式是非常必要的。特别是在外资企业与中国企业之间的互动，以及政策制定者对产业和宏观环境的影响等方面。

本文将以中国的汽车业为研究对象，重点考察外资企业对中国企业的技术转移，主要回答以下几个问题。在技术复杂、规模巨大的汽车业中，外资企业是通过何种方式展开技术转移的。外资企业在不同的经济发展阶段中，是如何帮助中国企业的？他们的压力与动力是哪些？中方在“以市场换技术”的过程中，是如何发展自己的企业与产业的？技术获得

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