方式五，“后期合资模式”：中外双方除了整车和零部件之外，在销售领域也共同建立合资企业，外方帮助合资企业培训研发人才并逐步建立研发职能。中外双方将合资企业的职能拓展到研发和销售领域，将合资企业的功能由原来的单独制造，转变为具有全部功能可以独立运作的汽车企业。随着中国在2001年加入WTO，汽车销售领域也逐渐放开；2003年，一汽丰田汽车销售有限公司成立，整合了一汽丰田旗下所有的销售渠道，并将进口车纳入其间。

中外双方不仅分享合作之后产生的利润，合资企业得到了更广范围的人才培养，为中方自身的独立运作打下了基础。至2005年，一汽大众合资以来为一汽集团输送了高级经理19人，后备人才110人。在收购英国罗孚之后，上汽打造的自主品牌荣威（Roewe），起核心人员均来自上海大众、上海通用，以及旗下的泛亚设计中心，此举曾遭到外方的强烈抗议。

图 4，上汽集团部分合资企业的股权结构

 

数据来源：《中国汽车工业年鉴2009》

方式六：“技术外包”模式；国外汽车研发企业帮助中国企业研发车型与零部件，并协助培养相应人才，中方拥有知识产权。外方在进行研发的过程当中，获得相应的收益，并丧失其车型和零部件技术的所有权。1997年，华晨出资6200万美元请意大利汽车设计师设计车型，并委托英国公司进行验收；出资1亿美元委托国外零部件公司进行开发，并进行了公开招标。

在后期，中方不断参与研发，甚至主导整个研发过程，直至在国外设立研发中心，利用国外人才为本土品牌进行研发。2001年，长安汽车聘请意大利IDEA汽车设计公司开发CM8车型，自身的研发人员被派去学习。之后，长安汽车在意大利都灵设立了自己的设计中心，除了聘用来自丰田和福特的汽车设计主管之外，还收购了菲亚特汽车的一个设计小组。

方式七：“出售模式”；外方将生产线、零部件企业、整车企业，或知识产权，整体出售给中国企业。在早期，中国企业主要购买外方生产线，零部件企业等等。奇瑞汽车的发动机厂是购买自英国福特的二手生产线；首个车型也源于西班牙SEAT公司淘汰的老款车型和平台。

在后期，中国企业开始收购相应的核心零部件、整车企业，以及相应知识产权，用以发展本土品牌。2004年，上汽集团以6700万英镑的价格，购买了MG罗孚几乎所有技术核心的知识产权，包括全系列发动机以及两个车型平台，用以打造自主品牌。2010年8月，中国吉利汽车（Geely）以15亿美元的价格，完成了对沃尔沃轿车公司全部股权认购。

小结

外资车企在发达国家市场增长缓慢的压力下，不得不将战略重心转移到新兴国家市场，并随之带来了技术转移。新兴国家为了保护自身的汽车工业与汽车市场，设置了一定的准入条件。中国汽车企业通过多种技术转移方式在不同阶段的综合应用，为自主品牌的发展打下了发展的基础。工信部的数据显示，2010年虽然自主品牌在中国端领域相对缺乏竞争力，但总体来看仍占据了轿车市场的30.9%，乘用车市场总体的45.6%。

在七种不同的技术转移方式中，中外双方除了共同分享市场利润之外，在“市场控制”和“知识产权”两个领域形成了博弈的焦点，竞争的核心是“人才”与“技术”。市场控制：中国汽车市场现在虽然为外资品牌所主导，但自主品牌获得了一定的市场份额，且中方在合资企业中并未完全丧失市场的控制权利。知识产权：外方将核心技术等注入合资企业，中方并未获得相应的所有权，合资企业开始具有一定的研发能力。

 

 

表 3，外资对中国企业技术转移的七种模式

序号	技术转移模式	中外方对各职能控制权					对中方产生的技术转移	技术转移模式的欠缺之处
		研发	零部件	整车	销售	售后
1	贴牌式生产	外	外	中	中	中	填补车型空缺；自有品牌得以延续	并未获得相应技术与人才培养
2	技术改造与升级	外	外/中	中	中	中	技术水平整体提升，获得相应的零部件体系	中方不具备可持续发展能力
3	许可证式生产	外	外/中	中	中	中	中方获得部分利润，以及零部件体系、人才培训等	未获得知识产权所有权，采用外资品牌销售
4	早期合资模式	外	外/合资	合资	中	中	获得部分利润，得到大量人才培训，以及零部件体系建设，合资企业获得先进技术	知识产权的使用权在合资企业中；合资企业不具备可持续发展能力
5	晚期合资模式	外/合资	外/合资/中	合资	合资	中	获得部分利润，得到大量人才培训，以及零部件体系建设，合资企业获得先进技术	知识产权的使用权在合资企业中；合资企业可独立发展
6	技术外包模式	外/中	外/中	中	中	中	获得相应知识产权、零部件体系，以及人才培训	不具备可持续发展能力，投入成本高
7	整体出售模式	中	中	中	中	中	获得知识产权的所有权、零部件体系，但技术相对落后同时代	投入成本高，对中方的汽车企业运作水平要求高

 

第四章    中国汽车企业在外资不断技术转移的过程中获得迅速发展

中国汽车业在从零发展到产量世界第一的过程中，由外资带来的技术转移发挥了巨大的作用。外资企业所带来的并不仅仅是关于整车和零部件的汽车技术，还帮助了中方培训了相应的人才，引入了新式的管理体系和管理思想。中方也在技术输入的过程中，根据自身的特征不断的学习和改善，现在已经基本形成了“开放自主”的发展模式。

纵观整体的发展历程，按照外资技术转移和中方的自我发展可以划分为四个重要阶段，并形成了一个“U形”的发展模式。

图 5，中国汽车产业的发展路径

 

1953~1978：中国汽车业的起步以及市场封闭、独立自主的发展阶段

1979~1994：市场相对封闭，依赖外方技术的发展阶段

1994~2004：通过开放市场，逐步扩大与外资的合作

2004至今：市场迅速扩大，并逐渐形成自我发展机制的“开放自主”阶段

1953~1978：引入苏联技术与汽车业起步阶段

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