审计报告W-02审计方案执行情况核对表工作底稿

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审计报告W-02审计方案执行情况核对表工作底稿
表Y-9: 索引号: (被审计企业名称) 审计方案执行情况核对表工作底稿 会计期间或截止日 被审计企业: |项目 | |是 |否 |不适用 | |1.上年度审计所结转下来的事项是否全部处理? | | | | | |2.各项审计程序是否全部完成? | | | | | |3.审计范围是否完全没有受到限制? | | | | | |4.上年度审计意见及审计决定是否全部落实? | | | | | |5.期后承诺的财务影响有否考虑过? | | | | | |6.或有损失的财务影响有否考虑过? | | | | | |7.在审计报告日以前的董事会会议以及其他有关的会议纪要| | | | | |是否都检查了? | | | | | |8.你对借款人合约、信托契约等有没有发生违约情况的检查| | | | | |是否感到满意? | | | | | |9.是否所有的审计工作底稿、复查备忘录中的追查事项都已| | | | | |满意地解决? | | | | | |10.审计组成员的分工事项是否都已完成? | | | | | |11.下年度审计时需要考虑的重要事项的备忘录是否整理完 | | | | | |毕? | | | | | |12.我们有没有收到相关事项的声明书和承诺书? | | | | | |13.所有群众举报问题是否进行调查? | | | | | |14.被审计企业是否认可所有审计发现的问题? | | | | | 审计人员: 审计日期: 复核人员: 复核日期:
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